深圳證監(jiān)局局長張?jiān)茤|在2010年深圳轄區(qū)年度機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議上表示，2010年1月起，深圳證監(jiān)局準(zhǔn)備在全轄區(qū)開展一場投行業(yè)務(wù)專項(xiàng)治理活動(dòng)。
張?jiān)茤|透露，總部在深圳的證券公司的投行業(yè)務(wù)近年來迅速發(fā)展，截至11月末，深圳轄區(qū)注冊(cè)保薦代表人數(shù)量542名，比上海和北京地區(qū)證券商的保薦人總和相加還要多。在業(yè)務(wù)承攬上，2010年也取得歷史最好成績，在A股IPO方面，共完成137家公司IPO，承銷金額1587.11億元，取得63.38億元承銷傭金收入，收入全行業(yè)占比為48%。
但張?jiān)茤|指出，目前有一些證券公司及其上市保薦人缺乏投資銀行家的職業(yè)精神，急功近利，管理混亂，內(nèi)控缺失。結(jié)果導(dǎo)致保薦的上市公司質(zhì)量不高，甚至存在虛假包裝、虛假披露問題。
張?jiān)茤|表示，這場專項(xiàng)治理活動(dòng)準(zhǔn)備分為三個(gè)階段。第一階段為查找問題階段，他要求各公司應(yīng)召開董事會(huì)專題會(huì)議，研究分析本公司投行業(yè)務(wù)存在的主要問題和風(fēng)險(xiǎn)，制訂治理工作計(jì)劃。組織工作組，對(duì)投行部和保薦項(xiàng)目、保薦業(yè)務(wù)過程開展全面大檢查，認(rèn)真檢查梳理投行業(yè)務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)存在的內(nèi)控盲點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。第二階段為整改階段，針對(duì)查找出的問題，采取整改措施，重建投行業(yè)務(wù)管理和內(nèi)控流程。第三階段為檢查驗(yàn)收階段，由深圳證監(jiān)局組織開展對(duì)各公司的專項(xiàng)治理活動(dòng)進(jìn)行檢查和驗(yàn)收。
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