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深圳證監(jiān)局將開展投行業(yè)務專項治理
2010-12-24 |
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深圳證監(jiān)局局長張云東在2010年深圳轄區(qū)年度機構監(jiān)管工作會議上表示，2010年1月起，深圳證監(jiān)局準備在全轄區(qū)開展一場投行業(yè)務專項治理活動。 張云東透露，總部在深圳的證券公司的投行業(yè)務近年來迅速發(fā)展，截至11月末，深圳轄區(qū)注冊保薦代表人數量542名，比上海和北京地區(qū)證券商的保薦人總和相加還要多。在業(yè)務承攬上，2010年也取得歷史最好成績，在A股IPO方面，共完成137家公司IPO，承銷金額1587.11億元，取得63.38億元承銷傭金收入，收入全行業(yè)占比為48%。 但張云東指出，目前有一些證券公司及其上市保薦人缺乏投資銀行家的職業(yè)精神，急功近利，管理混亂，內控缺失。結果導致保薦的上市公司質量不高，甚至存在虛假包裝、虛假披露問題。 張云東表示，這場專項治理活動準備分為三個階段。第一階段為查找問題階段，他要求各公司應召開董事會專題會議，研究分析本公司投行業(yè)務存在的主要問題和風險，制訂治理工作計劃。組織工作組，對投行部和保薦項目、保薦業(yè)務過程開展全面大檢查，認真檢查梳理投行業(yè)務各個環(huán)節(jié)存在的內控盲點和風險點。第二階段為整改階段，針對查找出的問題，采取整改措施，重建投行業(yè)務管理和內控流程。第三階段為檢查驗收階段，由深圳證監(jiān)局組織開展對各公司的專項治理活動進行檢查和驗收。
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