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一、 公司治理專項(xiàng)活動(dòng)情況
2007年,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)公司字[2007]28號(hào))和廣東證監(jiān)局《關(guān)于做好上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》(廣東證監(jiān)[2007]48號(hào))以及深圳證券交易所《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》(深證上[2007]39號(hào))的精神要求和統(tǒng)一部署,公司成立了以董事長(zhǎng)為第一責(zé)任人的公司治理專項(xiàng)小組,制訂了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)工作方案,明確了專項(xiàng)治理自查、公眾評(píng)議、整改提高的時(shí)間、進(jìn)度及責(zé)任人,深入了開(kāi)展公司治理專項(xiàng)活動(dòng),并將公司開(kāi)展專項(xiàng)治理活動(dòng)的情況報(bào)送廣東省證監(jiān)局。公司本著實(shí)事求是的原則,嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī),逐條對(duì)照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《通知》的要求對(duì)公司進(jìn)行了自查,形成了《七喜控股股份有限公司關(guān)于“加強(qiáng)
上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”自查報(bào)告和整改計(jì)劃》,經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后,在指定媒體披露。
同時(shí),公司提供了專門電話和電子信箱聽(tīng)取和接受社會(huì)公眾的意見(jiàn)和建議,并于2007年9月5-6日接受了廣東證監(jiān)局的現(xiàn)場(chǎng)檢查。對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)檢查中廣東證監(jiān)局所提出的整改意見(jiàn),公司均認(rèn)真的做出了相應(yīng)整改。
2008年,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)公告的通知》(證監(jiān)公司字【2008】27號(hào))和廣東證監(jiān)局的有關(guān)要求,公司對(duì)2007年公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改落實(shí)情況進(jìn)行了
自查,經(jīng)第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò),于2008年7月18日披露了《關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改情況的說(shuō)明》。
2010年10月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局下發(fā)《關(guān)于轄區(qū)上市公司治理常見(jiàn)問(wèn)題的通報(bào)》(廣東證監(jiān)【2010】155號(hào)),要求在自查基礎(chǔ)上切實(shí)整改公司存在的問(wèn)題。公司認(rèn)真研究《通報(bào)》所提問(wèn)題,分析公司治理現(xiàn)狀,對(duì)比公司治理專項(xiàng)活動(dòng)以來(lái)的整改落實(shí)情況進(jìn)行了梳理,提出以下對(duì)策和方案。
二、 公司治理概況公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)法律法規(guī)的要求,規(guī)范公司運(yùn)作,不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)。通過(guò)開(kāi)展上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng),公司結(jié)合自身實(shí)際情況,及時(shí)修訂了公司的各項(xiàng)規(guī)章制度,進(jìn)一步完善了公司的法人治理結(jié)構(gòu),加強(qiáng)了公司內(nèi)部控制,健全了內(nèi)部管理。公司治理實(shí)際情況基本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件。
(一)、公司獨(dú)立性情況
1、人員獨(dú)立性本公司高管人員不存在在控股股東單位兼任除董事以外其他職務(wù)的情況。公司建立了獨(dú)立的人力資源部,并建立了較完善的人員招聘流程。在各個(gè)部門提出人員需求計(jì)劃后,由人力資源部獨(dú)立自主進(jìn)行招錄聘用。
2、資產(chǎn)獨(dú)立性公司發(fā)起人投入股份公司的資產(chǎn)權(quán)屬明確,不存在資產(chǎn)未過(guò)戶的情況。
公司擁有獨(dú)立的土地使用權(quán)、辦公樓及全部生產(chǎn)設(shè)備,各種資產(chǎn)權(quán)屬清晰、完整,主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及土地使用權(quán)均在公司名下,獨(dú)立于大股東。
截至目前,本公司擁有的包括“七喜”在內(nèi)的注冊(cè)商標(biāo)共有139件,上述商標(biāo)取得均合法有效,不存在權(quán)屬爭(zhēng)議。
3、財(cái)務(wù)管理獨(dú)立性公司設(shè)立獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門,財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)核算業(yè)務(wù),嚴(yán)格執(zhí)行《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》。建立了獨(dú)立規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和完整的會(huì)計(jì)核算體系,內(nèi)部分工明確,具有獨(dú)立的銀行帳號(hào),獨(dú)立納稅。公司獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策,不存在股東單位干預(yù)公司資金使用的情況。
4、機(jī)構(gòu)獨(dú)立性公司的控股股東為自然人。公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部門、采購(gòu)銷售部門、人力資源等機(jī)構(gòu)均是獨(dú)立的部門,不存在與控股股東人員任職重疊的情形。公司制度由董事會(huì)制定,與控股股東單位的管理制度不存在關(guān)系。公司如若調(diào)整機(jī)構(gòu)設(shè)置,不需要報(bào)控股股東批準(zhǔn),而是按規(guī)定報(bào)董事會(huì)審批。
5、業(yè)務(wù)獨(dú)立性
公司的資金運(yùn)用、重大投資項(xiàng)目等決策程序獨(dú)立,嚴(yán)格按照規(guī)定報(bào)送董事會(huì)審議批準(zhǔn)。
公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng),存在較小比例的關(guān)聯(lián)交易,對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性沒(méi)有影響。公司原料采購(gòu)不存在依賴關(guān)聯(lián)方的情況。公司管理系統(tǒng)獨(dú)立,不存在與控股股東合署辦公的情況。
(二)、三會(huì)運(yùn)作規(guī)范情況
1、 股東大會(huì)公司嚴(yán)格按照《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》和《股東大會(huì)議事規(guī)程》的規(guī)定和要求,召集、召開(kāi)股東大會(huì)。公司能夠平等對(duì)待所有股東,中小股東與大股東享有平等地位,確保全體股東能充分行使自己的合法權(quán)利。《公司章程》及《股東大會(huì)議事規(guī)程》中明確規(guī)定了股東大會(huì)的召集、召開(kāi)及表決程序、股東的參會(huì)資格和對(duì)董事會(huì)的授權(quán)原則等。股東大會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等均符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定;歷次股東大會(huì)均聘請(qǐng)律師出席,并由律師對(duì)會(huì)議出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。股東大會(huì)會(huì)議記錄完整、保存安全;會(huì)議決議按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《信息披露制度》的相關(guān)規(guī)定充分及時(shí)披露。
2、董事會(huì)
公司嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》規(guī)定的選聘程序選舉董事,公司董事會(huì)人數(shù)為九人,其中獨(dú)立董事三人,一名為財(cái)務(wù)專業(yè)人士,一名為金融管理專業(yè)人士,一名為高科技行業(yè)專業(yè)人士,占董事會(huì)總?cè)藬?shù)的三分之一。其人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求。公司對(duì)外投資、關(guān)聯(lián)交易等應(yīng)提交董事會(huì)審議的重大事項(xiàng)都提交董事會(huì)審議,不存在重大事項(xiàng)先實(shí)施后審議的情況。董事會(huì)召開(kāi)、決策程序嚴(yán)格按照《董事會(huì)議事規(guī)則》等制度規(guī)范開(kāi)展,公司向與會(huì)董事提供討論議案相關(guān)的完整資料。董事會(huì)任期屆滿依法按時(shí)進(jìn)行換屆選舉,沒(méi)有董事超期任職的情況。
公司獨(dú)立董事勤勉盡職,仔細(xì)審閱公司定期報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等有關(guān)文件資料,并就高管人員任免、公司規(guī)范運(yùn)作、高管薪酬等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。此外,獨(dú)立董事在公司發(fā)展戰(zhàn)略、完善公司的內(nèi)部控制、決策機(jī)制等方面提出了很多建設(shè)性意見(jiàn),對(duì)公司重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策、對(duì)外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計(jì)等方面起到了監(jiān)督咨詢作用。
董事會(huì)設(shè)立了審計(jì)、薪酬與考核、提名、戰(zhàn)略四個(gè)董事會(huì)專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)職責(zé)分工明確并嚴(yán)格按照各委員會(huì)工作細(xì)則執(zhí)行相關(guān)工作,充分發(fā)揮決策職能。董事會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。董事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等事項(xiàng)符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。董事會(huì)會(huì)議記錄保存完整、安全。董事會(huì)會(huì)議決議按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《信息披露管理制度》充分及時(shí)披露。
3、監(jiān)事會(huì)公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求,能夠依據(jù)《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等制度認(rèn)真履行自己的職責(zé),向股東大會(huì)負(fù)責(zé),對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、重大事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交易以及董事和經(jīng)理等高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督,并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn),維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。
監(jiān)事會(huì)的的召集、召開(kāi)程序符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄保存完整、安全。
監(jiān)事會(huì)決議按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《信息披露管理制度》的相關(guān)規(guī)定,披露充分及時(shí)。
4、經(jīng)理層本公司董事長(zhǎng)兼任總經(jīng)理,嚴(yán)格按照公司《經(jīng)理工作細(xì)則》開(kāi)展工作。公司經(jīng)理層的每個(gè)成員分管公司不同業(yè)務(wù),能夠?qū)镜娜粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)施有效的控制。公司經(jīng)理層每年制定年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo),在最近任期內(nèi)能夠較好的完成各自的任務(wù),公司根據(jù)完成目標(biāo)的情況酌情進(jìn)行加薪或采取其他的激勵(lì)方式獎(jiǎng)勵(lì)。公司經(jīng)理層建立了內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制,管理人員權(quán)責(zé)明確。
公司經(jīng)理層不存在越權(quán)行使職權(quán)的行為,董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)能對(duì)公司經(jīng)理層實(shí)施有效的監(jiān)督和制約,不存在“內(nèi)部人控制”傾向。
(三)、公司內(nèi)部控制情況
1、公司內(nèi)部管理制度公司按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等法律法規(guī),先后制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《經(jīng)理工作細(xì)則》、《獨(dú)立董事工作制度》、《內(nèi)部審計(jì)制度》、《關(guān)聯(lián)交易規(guī)則》、《費(fèi)用報(bào)銷管理規(guī)定》、《公司崗位績(jī)效考核管理規(guī)定》、《對(duì)外擔(dān)保管理辦法》、《合同管理規(guī)定》、《投資管理辦法》、《薪資管理辦法》、《廣告管理制度》等一系列公司內(nèi)部管理制度,建立了較為完善、健全、有效的內(nèi)部控制制度體系。上述各項(xiàng)制度建立之后得到了有效的貫徹執(zhí)行,對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)起到了有效的監(jiān)督、控制和指導(dǎo)的作用。
2、財(cái)務(wù)管理與會(huì)計(jì)核算工作規(guī)范情況公司根據(jù)會(huì)計(jì)制度、稅法、經(jīng)濟(jì)法等有關(guān)規(guī)定,建立了一套完善的財(cái)務(wù)管理制度,并明確了授權(quán)及簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié),符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。在實(shí)際經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,公司進(jìn)一步明確各級(jí)審批權(quán)限及審批流程,并制定《印章管理制度》,確保授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié)得到有效執(zhí)行。
3、內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督情況公司內(nèi)設(shè)審計(jì)部門,并制定了《內(nèi)部審計(jì)制度》,審計(jì)部根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的實(shí)際需要,在公司董事會(huì)的監(jiān)督與指導(dǎo)下,采取定期與不定期的對(duì)公司及子公司財(cái)務(wù)、內(nèi)部控制、重大項(xiàng)目等進(jìn)行審計(jì)和例行檢查,內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制完備、有效。
4、對(duì)外投資管理情況公司制定了《對(duì)外投資管理辦法》,公司的對(duì)外投資事項(xiàng)完全嚴(yán)格按照相關(guān)制度提交董事會(huì)及股東大會(huì)審議,及時(shí)對(duì)外公告。
5、證券投資管理情況公司制定了《證券投資管理制度》,規(guī)定了證券投資的內(nèi)部決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、賬戶管理及信息披露等并嚴(yán)格執(zhí)行。證券投資額度由董事長(zhǎng)授權(quán)批準(zhǔn)。為防范風(fēng)險(xiǎn),公司投資二級(jí)市場(chǎng)以績(jī)優(yōu)藍(lán)籌股為主要投資對(duì)象,主要選擇估值合理、未來(lái)有良好成長(zhǎng)性的股票,不投資行業(yè)周期性明顯的股票。不得買賣ST 股票、高市盈率等風(fēng)險(xiǎn)較高的股票。公司成立了投資管理小組,對(duì)投資股票進(jìn)行論證調(diào)研和風(fēng)險(xiǎn)控制。科學(xué)決策并有效控制風(fēng)險(xiǎn)。另外,公司內(nèi)部審計(jì)部門每季度對(duì)證券投資的資金管理、股票買賣情況、新股申購(gòu)情況、盈虧情況、決策程序等進(jìn)行審核,有效降低了投資風(fēng)險(xiǎn)。
6、對(duì)外擔(dān)保管理情況公司制定了《對(duì)外擔(dān)保管理制度》,規(guī)范管理對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng),嚴(yán)格履行審批程序。公司不存在違規(guī)為大股東及其關(guān)聯(lián)公司提供擔(dān)保的情況。
7、子公司管理情況公司于第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議通過(guò)了《七喜控股股份有限公司子公司管理制度》,明確對(duì)子公司的控制政策與程序,及時(shí)掌握子公司情況,嚴(yán)格按照制度管理子公司。
8、關(guān)聯(lián)交易情況公司制定了《關(guān)聯(lián)交易規(guī)則》,與關(guān)聯(lián)方簽訂交易合同時(shí)嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易決策程序,提交董事會(huì)審議,并由獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn),及時(shí)履行信息披露義務(wù)。公司關(guān)聯(lián)交易金額較小,且交易價(jià)格做到公正、公允。
9、募集資金管理情況根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)證監(jiān)發(fā)行字(2004)85號(hào)文核準(zhǔn),公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股(A 股)2,900萬(wàn)股,每股面值人民幣1元,每股發(fā)行價(jià)為人民幣10.56元,募集資金總額306,240,000.00元,減除發(fā)行費(fèi)用18,556,210.87元,實(shí)際募集資金凈額為人民幣287,683,789.13元。
公司于2004年7月26日收到上述資金,業(yè)經(jīng)廣東羊城會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司驗(yàn)證并出具(2004)羊驗(yàn)字第3328號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。并設(shè)置專戶管理。
截至2005年12月31日,公司投入募集資金項(xiàng)目合計(jì)金額297,099,535.82元,其中:上市募集資金投入287,683,789.13元,自有資金投入9,415,746.69元。至此,募集資金已使用完畢。
公司于2005年8月29日召開(kāi)的2005年第一次臨時(shí)股東大會(huì)中審議通過(guò)了《節(jié)余募集資金用于補(bǔ)充項(xiàng)目流動(dòng)資金》的議案。筆記本電腦技改項(xiàng)目以及年產(chǎn)30萬(wàn)液晶顯示器技改項(xiàng)目共節(jié)余募集資金人民幣92,729,635.85元,占計(jì)劃投資總額的44.16%。鑒于當(dāng)時(shí)前述兩個(gè)項(xiàng)目已實(shí)施完畢,初步產(chǎn)生效益,而后期的市場(chǎng)推廣、渠道建設(shè)等需要投入更多的流動(dòng)資金,因此,公司將兩項(xiàng)目各自節(jié)余的募集資金用于補(bǔ)充各自項(xiàng)目的流動(dòng)資金,以更好地促進(jìn)兩項(xiàng)目的市場(chǎng)推廣和銷售工作。
10、資產(chǎn)管理情況公司及其子公司的資產(chǎn)權(quán)屬明確,不存在資產(chǎn)未過(guò)戶的情況。
11、收發(fā)文、印章管理情況公司已經(jīng)制定了《印章管理制度》,統(tǒng)一了印章種類、規(guī)格、使用范圍,明確印章刻制、保管、使用、銷毀標(biāo)準(zhǔn)等,公司的公章、印簽管理制度完善。公司還將在后期根據(jù)實(shí)際情況逐步修訂和完善。
在日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,公司嚴(yán)格執(zhí)行《印章管理制度》的規(guī)定,設(shè)專人對(duì)公司公章、印簽進(jìn)行管理。
通過(guò)開(kāi)展公司治理專項(xiàng)活動(dòng),大大提升了公司管理人員對(duì)公司治理的重視程度,為以后有效的開(kāi)展公司治理工作、提升公司治理水平鋪平了道路。同時(shí),公司通過(guò)全面深入的自查和接受監(jiān)管部門的現(xiàn)場(chǎng)檢查,發(fā)現(xiàn)了公司治理中存在的問(wèn)題并及時(shí)進(jìn)行了整改,從而對(duì)公司的規(guī)范運(yùn)作水平產(chǎn)生了重要作用。但公司治理中仍存在諸多不足,公司將在證監(jiān)局的指導(dǎo)下認(rèn)真完善,逐步優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)。
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