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律師如何為企業(yè)的投融資提供法律服務(wù)
2014-11-5 |
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企業(yè)真正理解投融資的人很少，不愿意花錢聘請專業(yè)的投融資顧問，投融資過程往往十分不順利。作為專業(yè)的法律工作者，律師可以憑借其專業(yè)知識和豐富的投融資經(jīng)驗，高超的投融資技能，超強的專業(yè)策劃能力，廣泛的融資渠道，可以為企業(yè)進(jìn)行投融資方案設(shè)計與實施，并預(yù)防法律風(fēng)險，解決各種法律問題。 投融資前，律師可以對投融資項目的法律和政策環(huán)境進(jìn)行盡職調(diào)查，確保方案的合法有效和可操作性。在投融資中，可以參與談判，起草、審核風(fēng)險投資協(xié)議、信托協(xié)議等相關(guān)法律文件，對各種投融資方式中可能出現(xiàn)的股權(quán)變動，企業(yè)管理權(quán)共享，資本注入方式，境內(nèi)外上市等諸多法律問題進(jìn)行處理，確保企業(yè)操作合法有效，投融資順利高效。具體來說，律師在企業(yè)投融資中的業(yè)務(wù)主要如下： （一）企業(yè)投資中的律師業(yè)務(wù) 1．一般投資過程中的律師業(yè)務(wù)（ 1 ）提供投資領(lǐng)域的法律事務(wù)咨詢。（ 2 ）對投資項目進(jìn)行盡職調(diào)查和法律可行性研究， 就投資項目的立項、投資方式、商業(yè)機會、投資環(huán)境出具法律意見書。（ 3 ） 參與投資項目的商務(wù)談判 。（ 4 ）起草與審核投資意向書、協(xié)議書等 各種法律文件。（ 5 ）協(xié)助設(shè)立企業(yè)。（ 6 ）代理解決各種投資糾紛 。 2．外商投資中的律師業(yè)務(wù) 目前，外商在中國直接投資的主要方式有中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外商獨資企業(yè)以及外資并購等。律師可以提供以下服務(wù)內(nèi)容：（ 1 ）進(jìn)行盡職調(diào)查，提供投資參考依據(jù) 律師可以對投資地的投資環(huán)境進(jìn)行綜合調(diào)查，既包括對法律環(huán)境、政策環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境等宏觀方面的調(diào)查，也包括對銷售市場情況、土地成本、人力資源成本、合作伙伴的資信情況等微觀方面的調(diào)查，為外商投資決策提供參考依據(jù)。（ 2 ）對投資項目出具法律意見書 律師可以基于盡職調(diào)查后的各種資料以及投資者的意愿，為投資者策劃最適合的投資方式，設(shè)計最好的投資方案；參與投資談判、起草與審核投資意向書和投資合同。（ 3 ）為企業(yè)組建提供法律服務(wù) 律師可以為企業(yè)組建提供一系列的法律服務(wù)，包括起草與審核公司章程，對股權(quán)結(jié)構(gòu)、出資方式、企業(yè)內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)進(jìn)行專業(yè)的法律設(shè)計，協(xié)助辦理投資項目的批準(zhǔn)、登記手續(xù)；完成企業(yè)設(shè)立與注冊手續(xù)。（ 4 ）為外資并購國內(nèi)企業(yè)股權(quán)或資產(chǎn)提供法律服務(wù)。（ 5 ）提供其他法律服務(wù)，包括對各種法律文書的起草與審核，進(jìn)行稅收籌劃以及代理進(jìn)行相關(guān)訴訟或仲裁等。 3．風(fēng)險投資中的律師業(yè)務(wù)（ 1 ）風(fēng)險投資企業(yè)設(shè)立階段：律師可以協(xié)助設(shè)立企業(yè)，比如起草與審核合作協(xié)議、企業(yè)章程、辦理審批和注冊登記等。（ 2 ）投資項目確定階段：律師可以對被投資企業(yè)進(jìn)行審慎的調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括該企業(yè)的債權(quán)債務(wù)情況、知識產(chǎn)權(quán)情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)情況、管理層能力情況等。在項目的具體談判過程中，律師可以起草與審閱風(fēng)險投資協(xié)議等各種法律文件，參與制定股權(quán)結(jié)構(gòu)以及投資安等。（ 3 ）項目管理階段：在這一階段，律師協(xié)助監(jiān)督被投資企業(yè)按照投資協(xié)議進(jìn)行經(jīng)營運作，確保投資者利益不被侵害。（ 4 ）風(fēng)險資本退出階段：由于風(fēng)險資本一般通過上市，并購等方式退出，因此律師可以提供上市、并購等法律服務(wù)。（二）企業(yè)融資中的律師業(yè)務(wù)1．對融資項目進(jìn)行審慎調(diào)查以及全面的法律風(fēng)險評估，對融資項目進(jìn)行可行性分析。2．就融資項目提出專業(yè)的法律意見，對可能涉及的法律事務(wù)進(jìn)行法律分析。3．制作《項目融資方案》，設(shè)計融資框架，選擇合適的融資方式。 4．參與項目融資的談判。 5．起草與審查有關(guān)項目融資的各種合同文件，包括項目融資合同、擔(dān)保合同等，并提供律師見證服務(wù)。 6．辦理融資所需文件的批準(zhǔn)和登記手續(xù)。7．協(xié)助進(jìn)行公司治理結(jié)構(gòu)的改變，制定風(fēng)險預(yù)防管理機制。8．監(jiān)督融資項目的日常經(jīng)營管理，及時處理相關(guān)法律問題。 |
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