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如何主動(dòng)管理企業(yè)法律糾紛案件
2014-8-19 |
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隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會(huì)分工越來(lái)越細(xì)，市場(chǎng)主體間的經(jīng)貿(mào)往來(lái)更加頻繁和多樣化，經(jīng)貿(mào)往來(lái)所帶來(lái)的權(quán)益爭(zhēng)議也日益增多。
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背景下，企業(yè)從設(shè)立、發(fā)展到終止，都可能與交易對(duì)方發(fā)生合同爭(zhēng)議，并受到合同法、民法等法律的約束;在市場(chǎng)中，企業(yè)還要接受政府監(jiān)管，要遵循行政法、經(jīng)濟(jì)法等法律法規(guī);企業(yè)與勞動(dòng)者之間還存在潛在的勞動(dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)，并需要接受勞動(dòng)法律關(guān)系的調(diào)整。企業(yè)置身于多重法律關(guān)系之中，可以說(shuō)，發(fā)生法律糾紛案件不可避免。
法律糾紛案件對(duì)企業(yè)而言是一種客觀存在，它與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體水平、法制水平、信用體系密切相關(guān)。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國(guó)家法制化程度的提高，企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)主體依法維權(quán)的意識(shí)不斷增強(qiáng);新法律法規(guī)的頒布實(shí)施，也極大地增強(qiáng)了相關(guān)法律關(guān)系的可訴性。種種因素使得企業(yè)各類法律糾紛呈明顯上升趨勢(shì)。
作為企業(yè)管理者，如何看待企業(yè)法律糾紛，對(duì)其處理持何種態(tài)度，怎樣應(yīng)對(duì)法律糾紛，不僅關(guān)系個(gè)案成敗和利益得失，有時(shí)會(huì)影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)秩序和聲譽(yù)，甚至關(guān)乎企業(yè)生死存亡。
面對(duì)這種情況，企業(yè)管理者是否只要請(qǐng)專業(yè)律師認(rèn)真處理就可以呢?筆者認(rèn)為，對(duì)法律糾紛案件進(jìn)行主動(dòng)管理刻不容緩，這既是保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的客觀需要，也是企業(yè)法律顧問(wèn)本身的職責(zé)所在。
管理法律糾紛案件，是否意味著將追求勝訴作為案件管理的終極目標(biāo)呢?筆者認(rèn)為，案件管理絕不僅僅是為勝訴而管理。企業(yè)法律顧問(wèn)要主動(dòng)將法律糾紛案件管理置于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)之中進(jìn)行考量，將“在基本合法合規(guī)的前提下謀求企業(yè)利益最大化”視為案件管理的基本原則。而服從和服務(wù)于企業(yè)發(fā)展的整體戰(zhàn)略和當(dāng)前的中心工作，是法律糾紛案件管理的最終目標(biāo)，也是案件管理的意義所在。
那么，如何實(shí)施法律糾紛案件管理?除了需要對(duì)案件進(jìn)行綜合分析，結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和當(dāng)前的中心工作對(duì)案件進(jìn)行評(píng)估，然后確定案件應(yīng)對(duì)策略，并在庭審時(shí)全力以赴外，在案件的執(zhí)行和總結(jié)階段，企業(yè)法律顧問(wèn)也有可發(fā)揮的地方。
案件執(zhí)行階段亦可尋求和解可能
如果說(shuō)案件的實(shí)體裁判確定了法律糾紛案件各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，那么案件的執(zhí)行程序則保證了各方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的最終實(shí)現(xiàn)。企業(yè)要善于行使執(zhí)行程序中的各項(xiàng)權(quán)利，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的根本利益。
如果企業(yè)是申請(qǐng)人，那么首先要及時(shí)啟動(dòng)強(qiáng)制執(zhí)行程序。民事訴訟法規(guī)定，申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行期限為二年。當(dāng)債務(wù)人未按生效法律文書(shū)規(guī)定的期限履行義務(wù)時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)盡早向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，以免該期限屆滿喪失強(qiáng)制執(zhí)行力。其次，企業(yè)應(yīng)積極協(xié)助法院采取強(qiáng)制執(zhí)行措施。在執(zhí)行程序中，雖然法律賦予法院依職權(quán)采取查封、凍結(jié)、扣押等執(zhí)行措施的權(quán)力，但作為申請(qǐng)人，應(yīng)積極向法院提供被申請(qǐng)人的財(cái)產(chǎn)線索，以便實(shí)現(xiàn)對(duì)相關(guān)資產(chǎn)的及時(shí)控制，避免申請(qǐng)人轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，導(dǎo)致最終難于執(zhí)行。再次，審時(shí)度勢(shì)適度和解。執(zhí)行程序中，如被申請(qǐng)人主動(dòng)要求和解，申請(qǐng)人迅速進(jìn)行利弊分析，測(cè)算和解底線，盡快與其商談。
申請(qǐng)人既要與法院積極配合注意控制財(cái)產(chǎn)，避免被申請(qǐng)人利用和解轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，又不可侍強(qiáng)而驕，貽誤實(shí)現(xiàn)權(quán)利的有利時(shí)機(jī)。此外，達(dá)成執(zhí)行和解后，一旦被申請(qǐng)人不履行和解協(xié)議，申請(qǐng)人應(yīng)立即申請(qǐng)恢復(fù)強(qiáng)制執(zhí)行。
如果企業(yè)是被申請(qǐng)人，那么企業(yè)一是要審視是否有申請(qǐng)?jiān)賹彙⒊蜂N仲裁裁決或不予執(zhí)行仲裁裁決的法定情形，及時(shí)提出申請(qǐng)。二是要積極與申請(qǐng)人達(dá)成執(zhí)行和解。執(zhí)行和解是法律賦予當(dāng)事人的權(quán)利，有利于降低法律糾紛案件的訴訟成本，促使雙方“化干戈為玉帛”。和解協(xié)議主要由雙方當(dāng)事人自行達(dá)成。被申請(qǐng)人欲行和解，應(yīng)站在申請(qǐng)人的角度對(duì)執(zhí)行和解進(jìn)行利弊分析，爭(zhēng)取其理解，實(shí)現(xiàn)壓低案件成本的目的。三是要及時(shí)辦理結(jié)案手續(xù)。被申請(qǐng)人完全履行生效裁決或執(zhí)行和解協(xié)議后，應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)法院解除強(qiáng)制執(zhí)行措施，辦理結(jié)案手續(xù)，將結(jié)案裁定、談話筆錄等法律文書(shū)入卷歸檔，同時(shí)做好財(cái)務(wù)處理。
一般情況下，執(zhí)行和解需要申請(qǐng)人讓渡部分權(quán)利，在履行和解協(xié)議過(guò)程中，雙方必須有誠(chéng)懇的態(tài)度。特別是被申請(qǐng)人，一旦達(dá)成協(xié)議，務(wù)必克服困難恪守承諾。
例如，A企業(yè)與B公司之間的本息3億元借款合同糾紛進(jìn)入執(zhí)行程序。經(jīng)雙方協(xié)商，達(dá)成和解，雙方約定：若A能在當(dāng)年12月底前償還1億元，B豁免其2億元債務(wù)。為此，A決定轉(zhuǎn)讓其所持C公司股權(quán)籌資還款。
經(jīng)評(píng)估，該股權(quán)價(jià)值1.1億元，A遂以評(píng)估價(jià)作為底價(jià)通過(guò)北交所掛牌轉(zhuǎn)讓。在受讓方征集階段，多家企業(yè)有受讓意向。但在掛牌公告期屆滿前2日 (12月20日)，因A與D企業(yè)債權(quán)債務(wù)糾紛，該股權(quán)突然被后者所在外地法院查封，涉案本金1200萬(wàn)元，本息合計(jì)3000萬(wàn)元。
根據(jù)法律規(guī)定，被采取保全措施的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓受到限制。如保全措施不解除，所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)無(wú)法變更登記，轉(zhuǎn)讓交易完成后，A面臨承擔(dān)違約責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。而A短期內(nèi)沒(méi)有能力籌措資金解決與D公司的糾紛。若停止轉(zhuǎn)讓，A將失去B公司2億元的債務(wù)豁免，案件恢復(fù)強(qiáng)制執(zhí)行。
面對(duì)這一困局，A企業(yè)決定繼續(xù)推進(jìn)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓，競(jìng)價(jià)前披露轉(zhuǎn)讓標(biāo)的被查封的事實(shí)，并承諾在一定期限內(nèi)解除保全措施，否則承擔(dān)法律責(zé)任。在此情況下，該股權(quán)以1.1億元的價(jià)格如期完成轉(zhuǎn)讓。其中1億元轉(zhuǎn)讓款支付給B，執(zhí)行和解協(xié)議。經(jīng)艱苦談判，剩余1000萬(wàn)元償還D企業(yè)欠款，其余2200萬(wàn)元債務(wù)本息得到豁免。A企業(yè)的兩件法律糾紛案件得以妥善解決，實(shí)現(xiàn)債務(wù)豁免2.2億元;保全措施解除后，該股權(quán)完成工商變更，A股權(quán)交易的法律責(zé)任解除。
及時(shí)總結(jié)提煉企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)
案件的終結(jié)不是法律糾紛案件管理的結(jié)束。結(jié)案后，企業(yè)法律顧問(wèn)還應(yīng)對(duì)糾紛的成因、處理過(guò)程進(jìn)行評(píng)析，采取可行措施減少經(jīng)濟(jì)損失，追究相關(guān)人員的責(zé)任，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平。
某一法律糾紛案件發(fā)生后，企業(yè)應(yīng)對(duì)該案的形成進(jìn)行系統(tǒng)分析，確定可否通過(guò)采取補(bǔ)救措施減少企業(yè)損失，或防止損失擴(kuò)大。
如該案的成因在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中具有普遍性，則應(yīng)立即采取更換、重做、商品召回、合同變更等措施，防止類似糾紛的發(fā)生。如該案涉及擔(dān)保，企業(yè)作為擔(dān)保人承擔(dān)法律責(zé)任后，應(yīng)行使追償權(quán)，以減少企業(yè)損失;如涉及第三方侵權(quán)行為，則應(yīng)提起侵權(quán)之訴，使企業(yè)損失得到彌補(bǔ)。
在法律糾紛案件成因分析過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部管理人員，包括直接責(zé)任人員、領(lǐng)導(dǎo)人員對(duì)糾紛的形成和企業(yè)損失應(yīng)負(fù)有責(zé)任的，應(yīng)依據(jù)企業(yè)管理制度、國(guó)家法律追究其行政、經(jīng)濟(jì)等法律責(zé)任。必要的責(zé)任追究，利于形成勤勉履職、恪守職業(yè)道德的企業(yè)文化。
企業(yè)法律顧問(wèn)還應(yīng)善于從個(gè)案中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)管理的建議。建議主要包含三個(gè)層面的內(nèi)容：
一是法律層面。就案件處理全過(guò)程進(jìn)行總結(jié)，形成并不斷完善不同類型法律糾紛案件的應(yīng)對(duì)思路、訴訟策略和法律文書(shū)模板;評(píng)析案件代理律師能力，組建律師庫(kù);了解承辦法官或仲裁員的審理風(fēng)格、習(xí)慣等，用以指導(dǎo)同類案件的處理。
具體來(lái)說(shuō)，需要總結(jié)的內(nèi)容可包括某類案件中裁判人員關(guān)注的爭(zhēng)議焦點(diǎn)、采信的關(guān)鍵證據(jù)、支持的權(quán)利主張是什么;本企業(yè)有利和不利的證據(jù)有哪些;爭(zhēng)議處理方式的選擇是否得當(dāng);程序性權(quán)利的運(yùn)用是否實(shí)現(xiàn)了服務(wù)實(shí)體權(quán)利及企業(yè)利益的目的等。
二是經(jīng)營(yíng)管理層面。處理案件必然要全面了解案件所涉及的經(jīng)營(yíng)管理行為。實(shí)踐中，相當(dāng)一部分案件的形成并非偶然，案件本身能夠反映出企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理方面存在的問(wèn)題。
企業(yè)法律顧問(wèn)應(yīng)如實(shí)揭示其中的風(fēng)險(xiǎn)，提出完善管理建議。如合同文本存在哪些疏漏、產(chǎn)品質(zhì)量存在何種缺陷、印信管理有無(wú)漏洞、擔(dān)保審查是否全面、資金收付有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、交易方式風(fēng)險(xiǎn)控制是否到位、與交易對(duì)方或合作方經(jīng)營(yíng)往來(lái)中信函和文件管理是否規(guī)范等。
三是戰(zhàn)略層面。有些案件的處理中蘊(yùn)含著市場(chǎng)變化、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和國(guó)家行業(yè)政策等相關(guān)信息，企業(yè)法律顧問(wèn)要分析它們對(duì)企業(yè)產(chǎn)品定位、營(yíng)銷策略、資產(chǎn)并購(gòu)甚至企業(yè)發(fā)展方向等方面的影響，從戰(zhàn)略層面為企業(yè)決策層提供參考。
綜上，企業(yè)法律糾紛案件的存在有其客觀必然性，很難避免。案件裁判結(jié)果受諸多因素的影響，勝訴并非所有案件的最佳結(jié)果。對(duì)法律糾紛案件實(shí)施有效管理，不但可使企業(yè)減少損失，而且可以創(chuàng)造價(jià)值，使案件處理服從、服務(wù)于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和中心工作，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益的最大化。 |
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