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中國公司法務(wù)新角色猜想
2014-8-18 |
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十八屆三中全會后，企業(yè)法務(wù)管理工作開始面臨前所未有的機(jī)遇和挑戰(zhàn)——
如何調(diào)整和提升自己以更好的服務(wù)轉(zhuǎn)型中的企業(yè)？企業(yè)總法律顧問們對此的忐忑、焦慮和思考，在《法人》雜志和上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院聯(lián)合主辦的第三屆中國公司法務(wù)年會上都一一呈現(xiàn)
文 《法人》記者 馬麗
作為曾經(jīng)的公司法務(wù)人員中的一分子，大連海事大學(xué)博士生導(dǎo)師張永堅教授在第三屆中國公司法務(wù)年會上，當(dāng)著會場200余名聽眾半開玩笑地說，很慶幸自己已經(jīng)不再從事企業(yè)法務(wù)管理工作。“當(dāng)下環(huán)境對企業(yè)法務(wù)管理從業(yè)者的要求實在太高了。”張永堅教授稱。
有著高級經(jīng)濟(jì)師職稱的張永堅，轉(zhuǎn)型前有著多年企業(yè)的法務(wù)管理經(jīng)驗：中國遠(yuǎn)洋控股股份有限公司董事會秘書，中遠(yuǎn)大連航運(yùn)處處長、公司副總經(jīng)理，中遠(yuǎn)香港總裁助理兼企劃部總經(jīng)理，中遠(yuǎn)總公司企劃部總經(jīng)理等職。
當(dāng)天的論壇上，張永堅講的是實情，但只說了一半。開場白之后的發(fā)言中，他表達(dá)的更多的是對正在企業(yè)法務(wù)管理崗位上的后來者們的期許，也許還有點(diǎn)羨慕他們“生而逢時”。經(jīng)過30多年的改革開放，中國由計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型基本完成，市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)進(jìn)入深化期。
事實表明，市場經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是法治經(jīng)濟(jì)，隨著十八屆三中全會對市場在資源配置中決定性地位的確認(rèn)，企業(yè)對法律服務(wù)的內(nèi)生需求被激發(fā)，公司法務(wù)（或稱“企業(yè)法律顧問”）的重要性進(jìn)一步凸顯。
在這個背景下，由法人雜志和上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院聯(lián)合主辦的“第三屆中國公司法務(wù)年會”北京會場于2014年1月11日至12日在北京召開。在為期兩天的會議中，中煤集團(tuán)總法律顧問周立濤、IBM大中華區(qū)高級法律顧問唐功遠(yuǎn)、中國人民保險（放心保）集團(tuán)股份有限公司法律總監(jiān)李祝用、同方股份(600100,股吧)有限公司法律事務(wù)部總經(jīng)理張翎、萬科集團(tuán)首席律師顏雪明、SK中國總法律顧問田集耕、創(chuàng)維集團(tuán)董事兼法務(wù)總監(jiān)郭利民、中國華電集團(tuán)公司政策與法律事務(wù)部副主任盧仁江、華融資產(chǎn)股份公司法律事務(wù)部總經(jīng)理郭衛(wèi)華等來自國內(nèi)外知名企業(yè)的近200位法務(wù)部負(fù)責(zé)人出席會議并發(fā)表演講。
法制日報社社長兼總編輯雷曉路和上海交大凱原法學(xué)院副院長楊力分別代表主辦方在開幕中致辭。雷曉路介紹，第三屆中國公司法務(wù)年會有兩個創(chuàng)新：一是首次和上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院聯(lián)合舉辦，分上海、北京兩地會場先后舉行，上海會場會議于2013年12月18日在交大凱原法學(xué)院圓滿閉門；二是首次開設(shè)閉門會議，從國企法務(wù)、民企法務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)法務(wù)等多個緯度進(jìn)行深入討論和交流。楊力在致辭中介紹了上海會場的情況，來自于中國特大央企和世界前50強(qiáng)跨國公司的總法律顧問以及中介機(jī)構(gòu)的法律專業(yè)人士共200多人出席會議，圍繞“中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)倒逼下的企業(yè)法務(wù)新挑戰(zhàn)與應(yīng)對”進(jìn)行深度交流和研討，得到了業(yè)界廣泛好評。
第三屆中國公司法務(wù)年會（北京會場）會議議題豐富，包括央企十年法務(wù)建設(shè)經(jīng)驗與不足、外企法務(wù)建設(shè)經(jīng)驗分享、法務(wù)管理變革與創(chuàng)新、21世紀(jì)總法律顧問的技能報告等。在中國改革開放不斷深入的時代背景下，與會者一致認(rèn)為，現(xiàn)代治理制度逐步完善的企業(yè)在對法務(wù)更加重視的同時，對法務(wù)的要求也必然提升。如何調(diào)整和提升自身以更好地服務(wù)轉(zhuǎn)型中的企業(yè)，成為擺在公司法務(wù)尤其是總法律顧問們面前的重要課題。
市場化讓法務(wù)成企業(yè)內(nèi)生需求
2013年11月份召開的十八屆三中全會明確指出，“經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn)，核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。市場決定資源配置是市場經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律，健全社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制必須遵循這條規(guī)律，著力解決市場體系不完善、政府干預(yù)過多和監(jiān)管不到位問題。”
十八屆三中全會為法務(wù)工作者帶來了轉(zhuǎn)機(jī)。中國企業(yè)法律顧問制度的起步幾乎與改革開放同步，但是一直以來，法務(wù)人員在企業(yè)中的地位未能擺脫不受重視的尷尬境地，究其原因還在于企業(yè)的“一把手”體制，在“一把手”體制下，企業(yè)法務(wù)最多只能發(fā)揮參謀作用。其作用大小，取決于“領(lǐng)導(dǎo)重視”。
萬科集團(tuán)首席律師顏雪明指出，“企業(yè)的這種狀態(tài)，與整個社會的政治、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展是相適應(yīng)的，不可能在短期內(nèi)改變，因此，就算把歐美大公司的全套內(nèi)控和風(fēng)險管理移植過來，也必然會變質(zhì)。”顏雪明表示，“市場化程度越高的行業(yè)，直接面對客戶的企業(yè)，法律風(fēng)險意識會高一些，這是市場引導(dǎo)、客戶鞭策的作用。可見，市場與客戶，是促進(jìn)企業(yè)法律風(fēng)險意識最有效的途徑。”
中國華電集團(tuán)公司政策與法律事務(wù)部副主任盧仁江對顏雪明的觀點(diǎn)頗為贊同。他感覺，現(xiàn)在很多企業(yè)法律工作帶有外部強(qiáng)制性的推動，企業(yè)內(nèi)在的需求不足，企業(yè)法律工作做得好的也是走向市場比較早，或者身處市場化程度比較高的行業(yè)，再或者是在國外遇到過法律訴訟，在市場化和國際化倒逼下才重視法律工作。
只有市場化的環(huán)境才能激發(fā)企業(yè)對法律服務(wù)的內(nèi)生需求，因為市場經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上就是法治經(jīng)濟(jì)。所以，十八屆三中全會在強(qiáng)調(diào)使市場在資源配置中起決定性作用的同時，也提出要“普遍建立法律顧問制度”“推進(jìn)國內(nèi)貿(mào)易流通體制改革，建設(shè)法治化營商環(huán)境”。這意味著企業(yè)法律顧問服務(wù)業(yè)務(wù)將成為一般性、常態(tài)性的市場需求，法治化營商環(huán)境將為企業(yè)法律顧問服務(wù)提供良好的土壤氣候。
此外，十八屆三中全會決議還提到兩點(diǎn)與公司法務(wù)密切相關(guān)：一是積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，二是推動國有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度。張永堅指出，這兩點(diǎn)是對企業(yè)法務(wù)管理工作者提出的新課題。改革目標(biāo)確定之后，方法和路徑對改革的成功與否影響極大。當(dāng)前的改革沒有現(xiàn)成的捷徑可走，也沒有統(tǒng)一和固定的模式。因此改革方案的設(shè)計顯得尤為重要。
“關(guān)于方案的選擇，制度的設(shè)計，計劃的實施，都迫切需要企業(yè)法務(wù)人員全面和全過程的參與和貢獻(xiàn)。對此，企業(yè)的法務(wù)管理應(yīng)該是大有可為。這是新形勢賦予企業(yè)法務(wù)人員的新任務(wù)，光榮而艱巨。”張永堅表示。
合規(guī)成法務(wù)重要使命
在一個規(guī)則透明、監(jiān)管嚴(yán)格的市場化環(huán)境中，企業(yè)合規(guī)功能被進(jìn)一步強(qiáng)化。
IBM大中華區(qū)高級法律顧問唐功遠(yuǎn)在發(fā)言中指出，企業(yè)的合規(guī)在如今不僅包括遵守法律法規(guī)、監(jiān)管要求和規(guī)則，還應(yīng)涵蓋符合企業(yè)組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于企業(yè)自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)則等內(nèi)容，否則違規(guī)的代價可能導(dǎo)致法律制裁或監(jiān)管處罰同時承受重大財務(wù)損失及聲譽(yù)損失。
傳統(tǒng)觀念通常把合規(guī)與影響公司業(yè)務(wù)發(fā)展、讓公司花更多錢畫上等號，實際上這是對合規(guī)的最大誤解。更多的企業(yè)已經(jīng)意識到合規(guī)等于保證公司持續(xù)向前發(fā)展，一樁不合規(guī)的業(yè)務(wù)可能會將公司毀于一旦，這方面例子在國內(nèi)、國外都不少見。
近年來，最值得關(guān)注的合規(guī)問題與反腐敗相關(guān)。中國新一屆領(lǐng)導(dǎo)上臺以后，尤其強(qiáng)調(diào)反腐倡廉，十八屆三中全會決議第十部分還專門規(guī)定“強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行制約和監(jiān)督體系”內(nèi)容，決議強(qiáng)調(diào)要“堅持用制度管權(quán)管事管人，讓人民監(jiān)督權(quán)力，讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行，是把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度籠子的根本之策。必須構(gòu)建決策科學(xué)、執(zhí)行堅決、監(jiān)督有力的權(quán)力運(yùn)行體系，健全懲治和預(yù)防腐敗體系，建設(shè)廉潔政治，努力實現(xiàn)干部清正、政府清廉、政治清明。”這對在中國運(yùn)營的公司帶來重大影響。
2013年7月爆發(fā)的葛蘭素史克(中國)投資有限公司(下稱“葛蘭素史克”)商業(yè)賄賂案就是代表案例。據(jù)悉，涉及此事件的主要廠家葛蘭素史克，利用賄賂手段謀求不正當(dāng)?shù)母偁幁h(huán)境，導(dǎo)致藥品行業(yè)價格不斷上漲，已經(jīng)涉嫌嚴(yán)重商業(yè)賄賂等經(jīng)濟(jì)犯罪，葛蘭素史克部分高管因此被立案偵查，其中包括其法務(wù)總監(jiān)。據(jù)了解，此案由中國司法部副部長牽頭，調(diào)查范圍涉及50多個地區(qū)。
實際上，美國總法律顧問制度的普及與反商業(yè)賄賂緊密相連，隨著中國法治國家建設(shè)的推進(jìn)和融入國際化進(jìn)程的加速，企業(yè)合規(guī)部門預(yù)防腐敗的功能逐漸強(qiáng)化。斯必克(中國)投資有限公司副總裁、總法律顧問王殿一表示，企業(yè)反腐力度的加大是全球趨勢，而且國家與國家之間在反腐上的合作越來越頻繁。據(jù)其介紹，根據(jù)世界銀行組織統(tǒng)計的數(shù)字，全球用于反腐的款項每年在一兆億左右，占世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值的3%。
那么，該如何開展合規(guī)工作？唐功遠(yuǎn)介紹了跨國公司這方面的經(jīng)驗，首要的是建立內(nèi)部統(tǒng)一的公司規(guī)章制度，以實現(xiàn)公司對合規(guī)風(fēng)險的整體全面管理。而且公司法律顧問需參與規(guī)章制度的制定，確保公司政策和流程本身合規(guī)有效，并監(jiān)督具體規(guī)則的執(zhí)行適用。
從執(zhí)行層面看，韓國SK集團(tuán)中國控股公司總法律顧問田集耕強(qiáng)調(diào)，法務(wù)部一定要提前介入具體項目流程。田集耕所說的提前介入不是在項目立項時介入，而是在立項前就介入，因為立項前有很多業(yè)務(wù)拓展工作，提前介入能夠發(fā)現(xiàn)問題，為管理層的決策提供參考，以避免無謂的損失。
“每個項目的具體問題，有時候不是純粹的法律問題，往往會涉及財務(wù)以及相關(guān)政策的問題，但是從我們實踐來看，在很多問題處理上，我們法務(wù)部的意見實際上起到了主導(dǎo)作用，比如市場準(zhǔn)入問題。”田集耕說，他們曾經(jīng)幫助企業(yè)及時停止了一個尚未獲得當(dāng)?shù)厥袌鰷?zhǔn)入的項目。
從技術(shù)層面看，借助IT系統(tǒng)可以切身幫助企業(yè)規(guī)章制度落實到位。北京慧點(diǎn)科技有限公司副總裁李慶表示，從其多年從事集團(tuán)企業(yè)法務(wù)管理研究和實踐經(jīng)驗來看，企業(yè)法務(wù)工作如果依靠傳統(tǒng)的管理手段，即使有了管理制度，在執(zhí)行過程中也難以真正落實。
李慶曾實施過的一個集團(tuán)企業(yè)案例，企業(yè)內(nèi)部制定了系統(tǒng)的法務(wù)制度、合同制度。其中，總部要求所有千萬級以上金額的重大合同必須報總部備案。但這個管理要求在實際執(zhí)行過程中卻遇到了難題，二級公司把很多合同額都定為999萬，因此沒有合同上報總部了。
“這種問題可以借助信息系統(tǒng)避免，在建設(shè)前期調(diào)研階段，把企業(yè)法務(wù)相關(guān)的制度、管理流程做一次全面、詳細(xì)的梳理和完善，并把這些標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范在信息系統(tǒng)中固化下來，同時借助信息系統(tǒng)自動化方式歸類，哪些歸二級公司系統(tǒng)處理，哪些報到集團(tuán)統(tǒng)一管理，一目了然，也無法作弊。”李慶說。
法務(wù)也要創(chuàng)造價值
“企業(yè)法律顧問正在面臨一個激動人心又富有挑戰(zhàn)的時代，我們比以往更需要擔(dān)任商業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的角色，無論在中國或是其他國家，公司非常需要企業(yè)法律顧問能夠引導(dǎo)他們做出正確商業(yè)和法律決策。”中國人保集團(tuán)股份有限公司法律總監(jiān)在第三屆中國公司法務(wù)年會發(fā)言中指出。
中煤集團(tuán)總法律顧問周立濤也指出，總結(jié)央企十年來法制工作的成果，主要是做了兩件事：一是做好法律事務(wù)管理，二是給企業(yè)做好參謀。前者要求法務(wù)人員具備專業(yè)的法律知識，做好法律風(fēng)險的事前預(yù)防、事中控制和事后處理；后者則是要求法務(wù)人員具備較高的管理知識和行業(yè)知識，為企業(yè)實現(xiàn)商業(yè)目標(biāo)出謀劃策。
“只有第二個工作做好了，法務(wù)人員在企業(yè)才有話語權(quán)。”周立濤說。同時這一點(diǎn)也是內(nèi)部律師與外部律師的區(qū)別所在，是一個優(yōu)秀內(nèi)部律師脫穎而出的關(guān)鍵。畢竟企業(yè)法律顧問不同于其他律師，除了做一名優(yōu)秀律師之外，還需要成為優(yōu)秀的律師合伙人，形成不同的預(yù)算，還要管理團(tuán)隊，同時帶來很好的機(jī)遇。
中國企業(yè)法律顧問制度近十年來取得了長足的進(jìn)步，其中非常明顯的變化是法務(wù)工作由局部性向全局展開，由最開始談企業(yè)法務(wù)管理多半是談打官司，到現(xiàn)在已經(jīng)向事前、事中、事后全鏈條延伸，這種進(jìn)步還是停留在法律事務(wù)管理層面，在為企業(yè)做好參謀方面，法務(wù)部門發(fā)揮作用還有很大提升空間。
IBM大中華區(qū)高級法律顧問唐功遠(yuǎn)兩年前參與過一個中國企業(yè)法務(wù)建設(shè)調(diào)研活動，調(diào)研中他發(fā)現(xiàn)，企業(yè)管理層更多關(guān)心的是市場、銷售和企業(yè)能不能賺錢，而公司法務(wù)人員更多關(guān)心法律問題，比如公司法、合同法、招投標(biāo)法等。由此，他開始思考，企業(yè)管理者與公司法務(wù)人員是不是存在兩個世界里？
站在法務(wù)人員的角度看，脫離了業(yè)務(wù)的法務(wù)只能被邊緣化。這是由企業(yè)的使命決定的， 業(yè)務(wù)部門受到重視是因他們創(chuàng)造價值，法務(wù)部門必須與業(yè)務(wù)相結(jié)合，為企業(yè)創(chuàng)造價值，才能實現(xiàn)自身更高的價值。因此，唐功遠(yuǎn)表示，企業(yè)法務(wù)部的定位除風(fēng)險管理和防范、確保合規(guī)外，還必須要支持業(yè)務(wù)發(fā)展，這一點(diǎn)的重要性不亞于前兩者。
在支持業(yè)務(wù)發(fā)展方面，創(chuàng)維集團(tuán)多年來積累了一些很好的經(jīng)驗。2012財年，創(chuàng)維集團(tuán)海外銷售額近60億元港幣，對這樣一家企業(yè)來說以法律手段支持海外業(yè)務(wù)發(fā)展非常重要。目前，海外業(yè)務(wù)結(jié)算方式大量采用先貨后款的賒銷方式，這種方式風(fēng)險很高，往往發(fā)貨兩三個月才收到貨款，因為各個國家變化情況不確定，一旦不能按照約定時間還款，海外的追賬往往困難重重。
創(chuàng)維集團(tuán)董事兼法務(wù)總監(jiān)郭利民介紹，針對海外業(yè)務(wù)的應(yīng)收賬款的這種風(fēng)險，創(chuàng)維集團(tuán)的做法就是從業(yè)務(wù)抓手入手，建立針對應(yīng)收賬款風(fēng)險控制和化解的流程，讓風(fēng)險意識貫徹到海外每一個員工、每一個業(yè)務(wù)步驟中。此外，再輔以保險、提高預(yù)付款比例、銀行托收等方式，保證海外應(yīng)收賬款的成功回收。
總法律顧問角色多元化
隨著企業(yè)法務(wù)部門的合規(guī)職責(zé)被強(qiáng)化，以及支持業(yè)務(wù)發(fā)展定位的出現(xiàn)，總法律顧問這個法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)人的角色也開始有了新變化。
在第三屆中國公司法務(wù)年會上，中國人保集團(tuán)股份有限公司法律總監(jiān)李祝用代表全球企業(yè)法律顧問協(xié)會（Association of Corporate Counsel，下稱“ACC”）在中國首次發(fā)布了《21世紀(jì)總法律顧問技能報告》（下稱“報告”），報告是ACC和喬治敦大學(xué)法律中心的法律執(zhí)業(yè)研究中心的合作成果。這份研究通過記錄總法律顧問的演變，以及預(yù)測未來成功的總法律顧問需要的技能組合，探索了總法律顧問角色的變化。
同時報告還提醒中國的總法律顧問們，要有國際化視野。即便目前公司商業(yè)活動主要集中在中國或者亞洲地區(qū)，在不久的將來業(yè)務(wù)也可能延伸更多的國家和地區(qū)，作為企業(yè)法律顧問將面臨更多的國際化問題：例如跨國公司多個子公司運(yùn)作有哪些風(fēng)險？公司雇傭員工如果超過合規(guī)的范疇，會承擔(dān)哪些責(zé)任，并且在全球化過程中有哪些管理風(fēng)險需要應(yīng)對？
公司管理者都希望企業(yè)法律顧問幫助公司戰(zhàn)勝這些風(fēng)險，最成功的企業(yè)法律顧問甚至提前預(yù)言這些風(fēng)險，并且在問題惡化之前早早做好處理和安排。 |
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