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在促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，更好服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局的總體思路下，2010年我國資本市場(chǎng)加快改革步伐，進(jìn)入創(chuàng)新發(fā)展新紀(jì)元，一年中市場(chǎng)總體平穩(wěn)健康運(yùn)行，機(jī)制進(jìn)一步完善，功能進(jìn)一步發(fā)揮，為促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

2011年全國證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議日前召開，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，2010年我國資本市場(chǎng)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、推進(jìn)改革創(chuàng)新、防范打擊內(nèi)幕交易、強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)管、依法治市、促進(jìn)期貨市場(chǎng)功能發(fā)揮、推進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)外開放等方面取得了顯著成效。

A股全年融資1.03萬億元

據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2010年我國資本市場(chǎng)融資效率大幅提升，全年531家公司在A股市場(chǎng)融資10275.2億元，其中首發(fā)347家，融資4883億元。產(chǎn)能過剩行業(yè)企業(yè)融資被限制，農(nóng)業(yè)銀行[2.62 -1.13%]等大型企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)行上市，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展得到資本市場(chǎng)大力支持。

資本市場(chǎng)并購重組工作進(jìn)一步完善，符合產(chǎn)業(yè)政策、有利于行業(yè)整合與結(jié)構(gòu)優(yōu)化的并購重組得到優(yōu)先支持，同時(shí)證監(jiān)會(huì)暫緩受理房地產(chǎn)企業(yè)并購重組申請(qǐng)。去年全年，共實(shí)施重大資產(chǎn)重組47項(xiàng)，交易金額1338億元。

在推進(jìn)場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)方面，去年監(jiān)管部門已形成場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)總體思路和安排，并制定了擴(kuò)大中關(guān)村[6.57 -0.90%]試點(diǎn)方案，擬定了非上市公眾公司股份公開轉(zhuǎn)讓試行辦法等一系列規(guī)則，國家高新區(qū)非上市公司股份公開轉(zhuǎn)讓準(zhǔn)備工作取得階段性成果。

與此同時(shí)，上市商業(yè)銀行參與交易所債券市場(chǎng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)性操作階段。2010年共核準(zhǔn)25家公司債[127.37 0.04%]券發(fā)行，融資603億元。交易所債券市場(chǎng)交易規(guī)模和債券存量顯著增長，成交7.6萬億元，同比增長88.6%。

市場(chǎng)改革創(chuàng)新“風(fēng)生水起”

2010年中A股市場(chǎng)結(jié)束了“單邊市”的歷史，成功推出股指期貨，順利啟動(dòng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

去年全年，股指期貨累計(jì)開戶6.1萬戶，成交0.46億手、41.1萬億元，一年來市場(chǎng)總體運(yùn)行平穩(wěn)，交投較為活躍，期現(xiàn)價(jià)格體現(xiàn)較好的聯(lián)動(dòng)性，功能得到初步發(fā)揮。融資融券業(yè)務(wù)方面，啟動(dòng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)以來，證監(jiān)會(huì)分批次公開、有序擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，全年25家證券公司獲試點(diǎn)資格，累計(jì)開戶4.2萬戶，成交金額1197.7億元，證券市場(chǎng)的信用交易機(jī)制初步建立。

新股發(fā)行體制改革進(jìn)一步深化，在全面總結(jié)第一階段改革經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，推出了第二階段改革措施，包括完善詢價(jià)過程中報(bào)價(jià)和配售約束機(jī)制，提高單個(gè)機(jī)構(gòu)獲配股份數(shù)量，擴(kuò)大詢價(jià)范圍，增強(qiáng)定價(jià)信息透明度，完善回?fù)芎椭兄拱l(fā)行機(jī)制等。各項(xiàng)措施使參與主體進(jìn)一步歸位盡責(zé)，市場(chǎng)約束明顯增強(qiáng)，改革的市場(chǎng)化方向得到廣泛認(rèn)同。

防范打擊內(nèi)幕交易成效明顯

證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，在防范打擊內(nèi)幕交易方面，去年監(jiān)管部門主要從加強(qiáng)源頭防范、構(gòu)建綜合防控體系、開展專項(xiàng)打擊行動(dòng)等三方面入手開展了多項(xiàng)工作。

具體包括，研究完善股價(jià)異動(dòng)的信息披露和停復(fù)牌制度，實(shí)施“異常即核查、涉嫌即暫停、違規(guī)即終止”制度，推進(jìn)上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度，并將二級(jí)市場(chǎng)交易及股價(jià)異動(dòng)作為核查重點(diǎn)。

在綜合防控體系構(gòu)建方面，證監(jiān)會(huì)會(huì)同公安部、監(jiān)察部、國資委、預(yù)防腐敗局等四部委報(bào)請(qǐng)國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了《關(guān)于依法打擊和防控內(nèi)幕交易的意見》，對(duì)內(nèi)幕交易打擊防控工作做出統(tǒng)一部署，“群防聯(lián)控、綜合防治”的內(nèi)幕交易防控體系初步形成。

另外，證監(jiān)會(huì)去年還開展了專項(xiàng)打擊行動(dòng)，強(qiáng)化立案、調(diào)查、審理等環(huán)節(jié)的銜接配合，加強(qiáng)與公安、司法機(jī)關(guān)協(xié)作，加大刑事追責(zé)力度，快速查處中山公用[16.88 -1.63%]、天山紡織[13.11 -0.83%]、賽迪傳媒等內(nèi)幕交易大要案，全年啟動(dòng)非正式調(diào)查87起，立案調(diào)查52起，審結(jié)17起，向公安機(jī)關(guān)移送15起。

上市公司方面，在去年的“解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、減少關(guān)聯(lián)交易”專項(xiàng)活動(dòng)中，136家重點(diǎn)公司逐家制定了解決方案，58家已基本解決。創(chuàng)業(yè)板上市公司募集資金使用和高管減持等行為監(jiān)管進(jìn)一步規(guī)范。

證券公司和基金公司方面，前者強(qiáng)化規(guī)范經(jīng)營，建立信息隔離墻制度和壓力測(cè)試制度，完善風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、分支機(jī)構(gòu)規(guī)范工作按期圓滿完成；后者強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新發(fā)展，實(shí)施基金產(chǎn)品分類審核，支持產(chǎn)品創(chuàng)新，推進(jìn)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展，以及基金銷售機(jī)構(gòu)專業(yè)化，同時(shí)推動(dòng)基金公司、證券公司的香港地區(qū)子公司境外募集資金投資境內(nèi)證券的試點(diǎn)工作。

證券市場(chǎng)打非保持高壓態(tài)勢(shì)

去年監(jiān)管部門加強(qiáng)法制建設(shè)，推動(dòng)制定內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)犯罪認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并與有關(guān)部門研究制定證券期貨犯罪案件移送、集中管轄等程序性規(guī)定。全面清理了現(xiàn)行規(guī)章和規(guī)范性文件，修改29件，廢止36件。

證券打非力度進(jìn)一步增強(qiáng)，啟動(dòng)派出機(jī)構(gòu)行使行政處罰權(quán)試點(diǎn)，嚴(yán)厲查處多點(diǎn)布局合謀操縱、基金經(jīng)理“老鼠倉”、股指期貨交易違規(guī)等重點(diǎn)和新型案件；并首次適用刑法“利用未公開信息交易罪”的規(guī)定，將涉嫌“老鼠倉”的基金經(jīng)理移送公安機(jī)關(guān)，同時(shí)強(qiáng)化復(fù)議訴訟，首次實(shí)現(xiàn)年度復(fù)議結(jié)案率100%。

在政務(wù)公開方面，證監(jiān)會(huì)去年公開監(jiān)管信息上萬條，證券公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果和證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、基金募集行政許可審核進(jìn)展情況均試行公示。

此外，去年證監(jiān)會(huì)出臺(tái)了十項(xiàng)加強(qiáng)交易所自律管理工作指引，對(duì)品種上市、監(jiān)查、規(guī)則修改等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面規(guī)范。

工作重點(diǎn)主要包括以下幾個(gè)方面：堅(jiān)決遏制商品期貨市場(chǎng)過度投機(jī)行為，深化商品期貨功能，推動(dòng)實(shí)體企業(yè)利用期貨市場(chǎng)指導(dǎo)生產(chǎn)經(jīng)營、貿(mào)易定價(jià)和管理風(fēng)險(xiǎn)；開展已上市品種功能評(píng)估，完善產(chǎn)品合約和業(yè)務(wù)規(guī)則；啟動(dòng)銅、鋁期貨保稅交割業(yè)務(wù)試點(diǎn)；完善期貨公司分類監(jiān)管指標(biāo)體系，完成分類評(píng)價(jià)，嚴(yán)格凈資本監(jiān)管；規(guī)范期貨營業(yè)部設(shè)立審批，組織開展了營業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)檢查。

去年，我國資本市場(chǎng)完成了金融部門評(píng)估規(guī)劃(FSAP)項(xiàng)目，國際評(píng)估小組深入評(píng)估了我國資本市場(chǎng)實(shí)施《國際證監(jiān)會(huì)組織證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》的情況。從評(píng)估結(jié)果看，基本達(dá)到國際證監(jiān)會(huì)組織的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

一年來，證監(jiān)會(huì)一直在穩(wěn)步推動(dòng)境外融資和國際板籌備，支持境內(nèi)企業(yè)利用境外資本市場(chǎng)融資，全年境外籌資額超過353.8億美元。監(jiān)管部門還積極參與國際金融監(jiān)管改革工作，深化國際證監(jiān)會(huì)組織框架下的多邊合作。包括與經(jīng)合組織開展公司治理方面的合作；與美國證監(jiān)會(huì)、公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)察委員會(huì)就雙邊監(jiān)管合作、現(xiàn)場(chǎng)檢查等事宜深入談判；加強(qiáng)與港澳臺(tái)資本市場(chǎng)合作。