“資本市場(chǎng)是規(guī)則先導(dǎo)的市場(chǎng)，對(duì)依法行政有必然的要求，近年來(lái)我們一直堅(jiān)持做應(yīng)做的事、做正確的事、按正確的方法做事、在陽(yáng)光下做事，用制度制約權(quán)力，踐行行政有界、規(guī)則適當(dāng)、程序規(guī)范和公開(kāi)透明，不斷提升依法行政的科學(xué)性、有效性和公信力。”證監(jiān)會(huì)法律部有關(guān)負(fù)責(zé)人日前就證監(jiān)會(huì)依法行政工作有關(guān)問(wèn)題接受記者采訪時(shí)表示。
公開(kāi)征求意見(jiàn)提高制度建設(shè)質(zhì)量
負(fù)責(zé)人介紹，公開(kāi)向社會(huì)公眾征求規(guī)章草案的意見(jiàn)，是資本市場(chǎng)立法工作的一大特色。在制定有關(guān)政策時(shí)，提高立法透明度、擴(kuò)大公眾參與度，聽(tīng)取各方面的不同意見(jiàn)，對(duì)于提高制度建設(shè)的質(zhì)量、宣示政策的目標(biāo)、培養(yǎng)市場(chǎng)的理性，推廣、宣傳相關(guān)規(guī)章，增強(qiáng)公眾對(duì)有關(guān)規(guī)章的認(rèn)知度和認(rèn)同度，強(qiáng)化規(guī)章的科學(xué)性、可操作性和執(zhí)行力，具有非常重要的作用。
2009年3月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨規(guī)章草案公開(kāi)征求意見(jiàn)試行規(guī)則》，進(jìn)一步規(guī)范證券期貨規(guī)章廢、改、立過(guò)程中公開(kāi)征求意見(jiàn)的程序。
目前這一制度已成為證監(jiān)會(huì)科學(xué)決策、民主決策機(jī)制的有機(jī)組成部分，公開(kāi)征求意見(jiàn)也成為監(jiān)管工作的重要內(nèi)容。
2009年證監(jiān)會(huì)發(fā)布的7部規(guī)章、規(guī)章修正案全部公開(kāi)征求了意見(jiàn)，占比高達(dá)100%。公開(kāi)征求意見(jiàn)的對(duì)象，既涵蓋了上市公司、證券公司、基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等不同市場(chǎng)地位、不同利益方向的監(jiān)管對(duì)象，也覆蓋了包括投資者在內(nèi)的社會(huì)公眾。同時(shí)，公開(kāi)征求意見(jiàn)文本要求明確，公開(kāi)征求意見(jiàn)的程序規(guī)范，時(shí)間較長(zhǎng)，同時(shí)特別注重反饋意見(jiàn)的整理、吸收，強(qiáng)化征求意見(jiàn)的效果，并強(qiáng)化公開(kāi)征求意見(jiàn)的結(jié)果反饋。
復(fù)議訴訟增強(qiáng)監(jiān)管公信力
“科學(xué)完善的制度體系是我會(huì)依法規(guī)范開(kāi)展復(fù)議應(yīng)訴工作的基石，為其發(fā)揮監(jiān)督規(guī)范行政行為和推進(jìn)依法行政的功能作用提供了保障。”負(fù)責(zé)人說(shuō)。
近年來(lái)，適應(yīng)證券期貨監(jiān)管工作特點(diǎn)的一整套制度規(guī)范不斷建立健全，在此基礎(chǔ)上證監(jiān)會(huì)還在復(fù)議訴訟體制機(jī)制方面創(chuàng)新不斷，建立了共同應(yīng)訴制度、行政復(fù)議委員會(huì)制度、重大案件報(bào)告制度、公職律師制度等新制度新舉措。
為保證復(fù)議監(jiān)督獨(dú)立性、權(quán)威性和專(zhuān)業(yè)性，證監(jiān)會(huì)設(shè)立行政復(fù)議委員會(huì)，制定了相應(yīng)工作規(guī)則，提高依法復(fù)議能力。另外，證監(jiān)會(huì)還較早建立了公職律師制度，目前全系統(tǒng)獲得公職律師資格的監(jiān)管干部有503人。公職律師代表單位參與出庭應(yīng)訴成為證監(jiān)會(huì)行政應(yīng)訴工作一大特色，也受到了相關(guān)法院的高度肯定。
統(tǒng)計(jì)顯示，6年來(lái)，證監(jiān)會(huì)共辦理行政復(fù)議案件150余件，其中作出撤銷(xiāo)、變更決定的22件，變更比為14.67%。2004年以來(lái)，已結(jié)案的涉及證監(jiān)會(huì)的行政訴訟及國(guó)務(wù)院裁決案件均獲得人民法院和國(guó)務(wù)院的支持，至今無(wú)一例敗訴或被裁決撤銷(xiāo)。
“行政復(fù)議、行政訴訟的制度價(jià)值在于監(jiān)督保障行政執(zhí)法活動(dòng)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法或者明顯不當(dāng)?shù)男姓袨椋瑘?jiān)決予以撤銷(xiāo)或變更，確保監(jiān)管執(zhí)法行為合法適當(dāng)，增強(qiáng)其公信力。”前述負(fù)責(zé)人說(shuō)，行政復(fù)議、行政訴訟作為監(jiān)管執(zhí)法工作的一面鏡子、一把尺子，在化解行政糾紛、反映執(zhí)法工作問(wèn)題、衡量執(zhí)法工作水平、促進(jìn)執(zhí)法工作改善方面發(fā)揮不可替代的功能。
建立誠(chéng)信檔案約束懲戒失信行為
“我國(guó)資本市場(chǎng)是在社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中建立發(fā)展起來(lái)的，當(dāng)前仍處在新興加轉(zhuǎn)軌的發(fā)展階段，因此還必須特別重視加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)。”前述負(fù)責(zé)人表示，我國(guó)資本市場(chǎng)建立以來(lái)，特別是《國(guó)九條》明確提出要“加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)”以來(lái)，證監(jiān)會(huì)一直把加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)作為資本市場(chǎng)改革發(fā)展的基礎(chǔ)性工作來(lái)抓。
證監(jiān)會(huì)2008年建成并投入使用了全國(guó)統(tǒng)一的資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。作為我國(guó)資本市場(chǎng)建立以來(lái)第一個(gè)統(tǒng)一的“黑名單”，截至今年9月底，已記錄了執(zhí)法信息約8500條，涵蓋涉及行政處罰、市場(chǎng)禁入、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、立案調(diào)查、刑事偵查、證券民事訴訟等7大類(lèi)別的違法違規(guī)和重大失信行為信息。圍繞誠(chéng)信檔案的使用，證監(jiān)會(huì)在實(shí)踐中初步探索出了誠(chéng)信狀況與行政許可和市場(chǎng)準(zhǔn)入掛鉤、誠(chéng)信狀況與日常監(jiān)管執(zhí)法相結(jié)合等一套失信懲戒與約束機(jī)制。
負(fù)責(zé)人稱，下一步監(jiān)管部門(mén)還將進(jìn)一步豐富失信懲戒與約束的內(nèi)容，并逐步在市場(chǎng)準(zhǔn)入、并購(gòu)重組、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等領(lǐng)域，落實(shí)誠(chéng)信約束的相關(guān)措施，正面引導(dǎo)市場(chǎng)主體遵規(guī)守法、誠(chéng)實(shí)守信，不斷提高資本市場(chǎng)的誠(chéng)信水平，真正實(shí)現(xiàn)“違法失信者受損，誠(chéng)實(shí)守信者得益”。
完善機(jī)制細(xì)化流程
為依法行政提供堅(jiān)實(shí)制度保障
“資本市場(chǎng)信息透明度高、公眾參與度高、政策敏感度高、社會(huì)關(guān)注度高，維護(hù)資本市場(chǎng)信息公開(kāi)透明，保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益，保障市場(chǎng)主體公平運(yùn)用資本市場(chǎng)，既是依法行政、陽(yáng)光行政的內(nèi)在要求，也是維護(hù)市場(chǎng)‘三公’原則的本質(zhì)基礎(chǔ)。”
證監(jiān)會(huì)辦公廳有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)6年來(lái)不斷完善依法行政的相關(guān)制度，已初步建立了一整套制度規(guī)則，規(guī)范細(xì)化了工作流程，使有法可依有了堅(jiān)實(shí)的制度保障。
建章立制規(guī)范流程
“近年來(lái)我會(huì)不斷完善依法行政的相關(guān)制度，已初步建立了一整套制度規(guī)則。”負(fù)責(zé)人表示，在行政許可受理方面，先后制定了《行政許可實(shí)施程序規(guī)定(試行)》、《行政許可實(shí)施程序指引》等相關(guān)規(guī)定，去年來(lái)對(duì)《行政許可實(shí)施程序規(guī)定》進(jìn)行了針對(duì)性修訂。
監(jiān)管信息公開(kāi)方面，制定了適應(yīng)市場(chǎng)特征的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)辦法》，明確了監(jiān)管信息公開(kāi)的主管部門(mén)、公開(kāi)的范圍、保密審查機(jī)制、監(jiān)督考核機(jī)制及相關(guān)工作機(jī)制，促進(jìn)了我會(huì)信息公開(kāi)工作的全面規(guī)范。
信訪工作方面，制定了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)信訪工作規(guī)則(試行)》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和完善證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)信訪工作的意見(jiàn)》和《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)信訪工作的意見(jiàn)》，有力保障了投資者合法權(quán)益，規(guī)范和提升了信訪工作水平。
同時(shí)，證監(jiān)會(huì)不斷創(chuàng)新探索工作方法，細(xì)化工作流程，進(jìn)一步規(guī)范工作人員行為，促進(jìn)行政許可受理、監(jiān)管信息公開(kāi)和信訪工作更加公開(kāi)、透明，更好地為投資者提供全方位服務(wù)。
在行政許可受理方面，加強(qiáng)了受理人員工作制度建設(shè)；建立了受理處月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)制度以及受理人員例會(huì)制度；建立了部門(mén)協(xié)作制度。在監(jiān)管信息公開(kāi)方面，制定規(guī)范性文件明確各部門(mén)的責(zé)任、義務(wù)，編制了信息公開(kāi)目錄，并在證監(jiān)會(huì)外網(wǎng)公開(kāi)了監(jiān)管信息相關(guān)工作流程，近年來(lái)還大膽推行行政審批事項(xiàng)工作進(jìn)度流程全公開(kāi)，自覺(jué)接受輿論和社會(huì)監(jiān)督。在信訪工作方面，確保信訪事項(xiàng)樁樁有人管、件件有著落、事事有回音，建立了信訪事項(xiàng)受理制度，規(guī)范信訪事項(xiàng)辦理程序，建立重大信訪事項(xiàng)報(bào)告、通報(bào)制度和信訪事項(xiàng)催辦督辦制度。
堅(jiān)持依法治市強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)
“六年來(lái)，我會(huì)始終把堅(jiān)持依法行政作為市場(chǎng)基礎(chǔ)性工作，堅(jiān)持依法治市，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)，強(qiáng)化制度保障，做了大量工作。”負(fù)責(zé)人表示。
從2004年7月至2010年9月，證監(jiān)會(huì)共接收各類(lèi)行政許可申請(qǐng)11943件，受理10861件；共發(fā)出補(bǔ)正通知2527件，一次反饋通知3559件，二次反饋通知307件；送達(dá)行政許可批復(fù)9601件。
從2008年5月1日至2010年9月，共主動(dòng)公開(kāi)監(jiān)管信息29215條，受理監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)32件。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)信訪辦平均每年接聽(tīng)電話20000余個(gè)、接辦來(lái)信4000余件、接待來(lái)訪1000余人次、處置集體訪數(shù)百人次，信訪事項(xiàng)按期限回復(fù)率達(dá)到了98%以上。
負(fù)責(zé)人稱，證監(jiān)會(huì)依法行政工作近年來(lái)有了較好發(fā)展，總結(jié)其主要經(jīng)驗(yàn)有以下三個(gè)方面：
第一，領(lǐng)導(dǎo)重視是強(qiáng)化依法行政工作的前提保障。證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)依法行政工作高度重視，會(huì)黨委多次召開(kāi)會(huì)議研究部署依法行政工作，會(huì)黨委成員經(jīng)常就信訪問(wèn)題進(jìn)行批示，關(guān)注信訪事項(xiàng)辦理情況。證監(jiān)會(huì)還專(zhuān)門(mén)成立了信息公開(kāi)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，有力推動(dòng)信訪、信息公開(kāi)及受理工作依法行政的發(fā)展。
第二，堅(jiān)持依法合規(guī)是實(shí)現(xiàn)依法行政的重要基礎(chǔ)。制度完善和流程細(xì)化使得證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)工作層層有依據(jù)，層層有責(zé)任，每一步工作都合法合規(guī)、有序開(kāi)展。信訪工作中針對(duì)我國(guó)中小投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄、法律知識(shí)不足的情況，遇及涉法涉訴事項(xiàng)，堅(jiān)持依法信訪、慎重把握的原則，引導(dǎo)信訪人通過(guò)法律途徑解決問(wèn)題，引導(dǎo)投資者提高依法維權(quán)意識(shí)。
第三，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)和服務(wù)意識(shí)是實(shí)現(xiàn)依法行政的重點(diǎn)和依據(jù)。在行政許可受理和信息公開(kāi)工作中，制作了申請(qǐng)人須知，定期進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，及時(shí)了解申請(qǐng)人需求和意見(jiàn)建議。各級(jí)信訪工作人員牢固樹(shù)立責(zé)任和法規(guī)意識(shí)，切實(shí)做到了事事有依據(jù)、人人有責(zé)任；職能部門(mén)也能夠認(rèn)真調(diào)查處理每一件信訪事項(xiàng)，除重大、復(fù)雜問(wèn)題外，都能在規(guī)定期限內(nèi)作出答復(fù)。
發(fā)揮專(zhuān)家決策功能
實(shí)現(xiàn)發(fā)行審核規(guī)范民主透明
證監(jiān)會(huì)發(fā)行部有關(guān)負(fù)責(zé)人日前就依法行政有關(guān)問(wèn)題接受媒體采訪時(shí)表示，發(fā)審委制度是我國(guó)股票發(fā)行制度的重要組成部分，該制度保障了專(zhuān)家實(shí)質(zhì)性決策功能的發(fā)揮，促進(jìn)了科學(xué)決策過(guò)程的實(shí)現(xiàn)，而發(fā)行部通過(guò)多年實(shí)踐總結(jié)出的分工制約、信息公開(kāi)等制度和做法也保障了發(fā)行審核過(guò)程的民主和透明。
專(zhuān)家決策制度促進(jìn)科學(xué)決策
“對(duì)一項(xiàng)證券發(fā)行申請(qǐng)是否符合發(fā)行條件進(jìn)行審核，需要具備法律、會(huì)計(jì)、金融等多方面的知識(shí)，需要綜合各方面的情況進(jìn)行裁量和判斷。為了做到科學(xué)決策，發(fā)行審核中引入了一項(xiàng)重要的制度，即發(fā)行審核委員會(huì)專(zhuān)家決策的制度。”負(fù)責(zé)人表示，發(fā)審委制度是我國(guó)股票發(fā)行審核制度的重要組成部分，最鮮明地體現(xiàn)了專(zhuān)家決策機(jī)制。
首先，專(zhuān)業(yè)的人員結(jié)構(gòu)為發(fā)審委專(zhuān)家決策機(jī)制奠定了組織基礎(chǔ)，目前正在履職的第十二屆發(fā)審委員共25人，其中的17名專(zhuān)職委員中有5名律師，9名會(huì)計(jì)師，1名資產(chǎn)評(píng)估師，2名交易所監(jiān)管人員；還有8名兼職委員來(lái)自基金公司、國(guó)家部委、高校和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
其次，縝密的程序設(shè)計(jì)為發(fā)審委專(zhuān)家決策機(jī)制提供了制度支持，發(fā)審委會(huì)議要求委員制作工作底稿，實(shí)行獨(dú)立審核，發(fā)審會(huì)前委員不對(duì)企業(yè)情況進(jìn)行溝通，避免影響；在發(fā)審委會(huì)議上充分討論，并進(jìn)行投票表決。
再者，廉潔從政的系列要求為發(fā)審委專(zhuān)家決策機(jī)制提供了紀(jì)律保障，《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》，《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于加強(qiáng)發(fā)審委委員監(jiān)督工作的若干意見(jiàn)(試行)〉的通知》等對(duì)發(fā)審委員的勤政廉政工作提出了明確要求，明確了會(huì)內(nèi)監(jiān)督制度。
“從改革后六年多的實(shí)踐來(lái)看，發(fā)審委在貫徹‘三公’原則、專(zhuān)業(yè)把關(guān)、提高上市公司質(zhì)量、提高整個(gè)發(fā)行審核的公信力等方面，確實(shí)發(fā)揮了應(yīng)有的作用。”負(fù)責(zé)人說(shuō)。
分工制約做到民主決策
據(jù)介紹，為加強(qiáng)內(nèi)部控制，發(fā)行部建立了嚴(yán)格的內(nèi)部分工和制約機(jī)制，以及集體決策的工作制度，通過(guò)審核人員之間、處室之間、發(fā)行部與發(fā)審委員之間的分工配合，通過(guò)反饋會(huì)、初審會(huì)等會(huì)議制度，達(dá)到控制審核風(fēng)險(xiǎn)、確保發(fā)行核準(zhǔn)工作嚴(yán)格依法合規(guī)進(jìn)行的目標(biāo)。
具體而言，審核人員之間的分工配合形成了“雙審制”的制度安排，每家企業(yè)的審核工作由兩名審核人員負(fù)責(zé)；發(fā)行審核工作由發(fā)行部下設(shè)七個(gè)處室分工負(fù)責(zé)，個(gè)別處室不能獨(dú)自行使核準(zhǔn)權(quán)力，體現(xiàn)了分工和制衡的原則；在發(fā)行部與發(fā)審委的協(xié)作上，雖然《證券法》僅規(guī)定發(fā)審委要提出審核意見(jiàn)，最終核準(zhǔn)權(quán)在證監(jiān)會(huì)，但在實(shí)際核準(zhǔn)工作中，只有發(fā)審委審核通過(guò)的，證監(jiān)會(huì)方予以核準(zhǔn)。
另外，為避免個(gè)人濫用核準(zhǔn)權(quán)力，還建立了集體決策機(jī)制，審核中涉及的法律、財(cái)務(wù)、信息披露等事項(xiàng)，均需由會(huì)議決定；在發(fā)行審核中，發(fā)行監(jiān)管部不僅強(qiáng)調(diào)內(nèi)部處室之間相互制約，也積極主動(dòng)地加強(qiáng)與會(huì)內(nèi)有關(guān)部門(mén)和會(huì)外有關(guān)單位的溝通協(xié)調(diào)，形成了強(qiáng)有力的外部約束。
公開(kāi)信息實(shí)現(xiàn)透明決策
負(fù)責(zé)人表示，在促進(jìn)行政許可工作公開(kāi)透明方面，證監(jiān)會(huì)發(fā)行部在股票發(fā)行實(shí)施核準(zhǔn)制的情況下，公開(kāi)了證券發(fā)行條件和程序，公開(kāi)了行政許可有關(guān)信息，盡量做到程序透明。
根據(jù)核準(zhǔn)制的要求，發(fā)行部明確了證券發(fā)行的條件和核準(zhǔn)程序，2006年兩法修訂后，對(duì)以往發(fā)行條件和核準(zhǔn)程序進(jìn)行歸納整理，制定了一系列部門(mén)規(guī)章，對(duì)股票和公司債券的發(fā)行條件和核準(zhǔn)程序進(jìn)一步予以完善。目前，發(fā)行條件和核準(zhǔn)程序已經(jīng)全部向社會(huì)公開(kāi)，發(fā)行部沒(méi)有內(nèi)部掌握的標(biāo)準(zhǔn)和條件。
與此同時(shí)，發(fā)行部還逐步行政許可有關(guān)信息，做到程序透明，包括提前在證監(jiān)會(huì)外網(wǎng)公開(kāi)發(fā)審會(huì)有關(guān)信息，并在發(fā)審會(huì)后當(dāng)日公布審核結(jié)果；實(shí)施招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)預(yù)先披露制度，使投資者更早了解公司情況，有效發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用；實(shí)施保薦代表人注冊(cè)公示制度，在受理保薦代表人注冊(cè)申請(qǐng)后，即將有關(guān)注冊(cè)申請(qǐng)?jiān)诰W(wǎng)站公示，接受監(jiān)督等。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，自2009年6月推出新股發(fā)行體制改革恢復(fù)新股發(fā)行至今年8月底，共有232家企業(yè)在主板和中小企業(yè)板安排發(fā)行，共籌集資金4757億元；221家上市公司進(jìn)行再融資，籌集資金4561億元。2010年新注冊(cè)保薦機(jī)構(gòu)1家，保薦代表人217人，截至目前，注冊(cè)的保薦機(jī)構(gòu)71家，保薦代表人1509人。
健全審核機(jī)制
實(shí)現(xiàn)權(quán)力有效制衡
“證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部(下稱創(chuàng)業(yè)板部)自2009年6月11日籌建以來(lái)，一直致力于嚴(yán)格工作規(guī)程，構(gòu)建內(nèi)部、外部相結(jié)合的權(quán)力有效制約體系，對(duì)于以‘披露為本’的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，陽(yáng)光是最好的消毒劑。”證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板部有關(guān)負(fù)責(zé)人表示。
負(fù)責(zé)人表示，截至2010年9月21日，創(chuàng)業(yè)板部共受理創(chuàng)業(yè)板首發(fā)申報(bào)企業(yè)360家。其中，提請(qǐng)發(fā)審會(huì)審核180家，通過(guò)145家，通過(guò)率80.56%，未通過(guò)35家；過(guò)會(huì)待發(fā)行15家，已發(fā)行130家，已上市120家，共籌資854億元；尚未提請(qǐng)發(fā)審委審核的180家企業(yè)中，已開(kāi)初審會(huì)10家，已開(kāi)反饋會(huì)133家，待開(kāi)反饋會(huì)3家，終止審查34家。
嚴(yán)格工作規(guī)程實(shí)現(xiàn)內(nèi)外結(jié)合權(quán)力制約
負(fù)責(zé)人介紹，創(chuàng)業(yè)板部證券法有關(guān)規(guī)定，制定了發(fā)行審核規(guī)程，將發(fā)行審核工作分為初審、反饋會(huì)、見(jiàn)面溝通會(huì)、落實(shí)反饋意見(jiàn)、預(yù)披露、初審會(huì)、發(fā)審會(huì)、落實(shí)發(fā)審委審核意見(jiàn)、會(huì)后事項(xiàng)、行政許可批復(fù)(決定)等十個(gè)環(huán)節(jié)。各環(huán)節(jié)相互銜接、相互制衡。
“創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)體現(xiàn)了‘披露為本’，陽(yáng)光是最好的消毒劑。”負(fù)責(zé)人稱，針對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)的特點(diǎn)，創(chuàng)業(yè)板部的審核工作尤其注重公開(kāi)透明和執(zhí)法公平。以信息披露為核心，依法進(jìn)行合規(guī)性審核；建立健全了公眾參與、專(zhuān)家論證和政府決定相結(jié)合的行政決策機(jī)制；依法向社會(huì)公開(kāi)包括發(fā)行條件和發(fā)行程序在內(nèi)的創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管規(guī)則體系，杜絕暗箱操作和監(jiān)管套利；同時(shí)暢通專(zhuān)業(yè)溝通渠道，審核靜默期后，除見(jiàn)面溝通會(huì)外，保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人還可與審核員、審核處負(fù)責(zé)人或部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)預(yù)約，在工作時(shí)間至辦公場(chǎng)所進(jìn)行面對(duì)面溝通。
同時(shí)，為發(fā)揮公眾監(jiān)督作用，加強(qiáng)權(quán)力的外部制約，還強(qiáng)化了預(yù)披露制度，目前已累計(jì)完成180家公司的預(yù)披露工作；依法及時(shí)處置重大事件，同時(shí)重視信訪(含媒體質(zhì)疑等)核查，做到了有舉報(bào)(質(zhì)疑)必有反應(yīng)。
“截至目前，我部共收到203封舉報(bào)信(涉及115家企業(yè))，其中已辦結(jié)188件(辦結(jié)率92.61%)，其余15封舉報(bào)信正在處理中。”負(fù)責(zé)人說(shuō)。
作為政務(wù)公開(kāi)不可或缺的組成部分，創(chuàng)業(yè)板部還特別注重媒體溝通工作，2009年7月26日創(chuàng)業(yè)板首日受理、9月17日第1次創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委工作會(huì)議等重大事件均對(duì)媒體開(kāi)放，針對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的新情況、新問(wèn)題也及時(shí)向媒體和業(yè)界公開(kāi)，維護(hù)了證券市場(chǎng)的公信力。
將成立專(zhuān)家咨詢委員會(huì)
作為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核工作的特色之一，科學(xué)、透明、規(guī)范的專(zhuān)家決策機(jī)制保證了該部門(mén)依法行政工作的有效開(kāi)展。
創(chuàng)業(yè)板同主板一樣建立了發(fā)審委制度，嚴(yán)格創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委員遴選機(jī)制，創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委與發(fā)行審核部門(mén)是一個(gè)有機(jī)整體，在審核工作上互為補(bǔ)充，其工作機(jī)制保持與主板發(fā)審委做法一致，主要體現(xiàn)出公開(kāi)透明、程序公平民主、權(quán)責(zé)明晰、嚴(yán)格執(zhí)行承諾和回避制度，進(jìn)一步強(qiáng)化了委員的問(wèn)責(zé)和監(jiān)督機(jī)制。
另外，作為另一大“創(chuàng)業(yè)板特色”，創(chuàng)業(yè)板部還將建立專(zhuān)家咨詢委員會(huì)制度。
“經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，我會(huì)擬聘請(qǐng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的行業(yè)專(zhuān)家組成創(chuàng)業(yè)板專(zhuān)家咨詢委員會(huì)，對(duì)發(fā)行審核職能部門(mén)和創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)在審核工作中遇到的難以判斷的專(zhuān)業(yè)問(wèn)題，將向咨詢委委員或其推薦的行業(yè)專(zhuān)家進(jìn)行咨詢，協(xié)助了解申請(qǐng)企業(yè)及其所處行業(yè)的真實(shí)狀況。”負(fù)責(zé)人表示，該專(zhuān)家咨詢委員會(huì)即將于近期成立。
據(jù)悉，創(chuàng)業(yè)板咨詢委將持續(xù)跟蹤國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體發(fā)展?fàn)顩r并提供有關(guān)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)還將邀請(qǐng)咨詢委委員和其他專(zhuān)家舉辦講座、專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)、研討等，加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)與國(guó)務(wù)院其他相關(guān)部委、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)專(zhuān)家及市場(chǎng)人士的溝通交流，形成全社會(huì)共同關(guān)心、支持創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)的良好氛圍，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的長(zhǎng)期健康穩(wěn)定發(fā)展。
審核過(guò)程“陽(yáng)光化”
積極接受社會(huì)監(jiān)督
證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部有關(guān)負(fù)責(zé)人就貫徹落實(shí)依法行政有關(guān)工作接受媒體采訪時(shí)表示，隨著資本市場(chǎng)不斷改革發(fā)展，近年來(lái)機(jī)構(gòu)部行政許可審核工作發(fā)生了較大變化，歷史上曾階段性存在的問(wèn)題得到徹底解決，到9月末所有行政許可事項(xiàng)全部按期完成，審核工作體現(xiàn)出了標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、規(guī)范公正、相互制衡、簡(jiǎn)化便民、公開(kāi)透明等特點(diǎn)。
解決歷史問(wèn)題形成六項(xiàng)基本理念
負(fù)責(zé)人介紹，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部嚴(yán)格執(zhí)行《行政許可法》和證監(jiān)會(huì)行政許可審核規(guī)定和要求，不斷完善審核工作，經(jīng)過(guò)近6年努力已徹底解決了歷史上曾經(jīng)階段性存在的審核過(guò)程不夠透明、審核標(biāo)準(zhǔn)不完全統(tǒng)一、審核周期長(zhǎng)、審核案件積壓等問(wèn)題，逐步探索形成了行政許可審核6項(xiàng)基本理念和工作要求。
即標(biāo)準(zhǔn)、條件和程序明確、清晰，可衡量且全部公開(kāi)；從受理到最終結(jié)果，全過(guò)程責(zé)任明確、流程明確、紀(jì)律明確，要求與過(guò)程最大程度公開(kāi)；新情況、新問(wèn)題，通過(guò)首例、個(gè)案論證分析，提出處理辦法，按程序確定，之后一體遵循；具備條件的及時(shí)下放審核權(quán)，各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)建立并有效實(shí)施統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、流程和公開(kāi)措施；監(jiān)管檔案、日常監(jiān)管結(jié)果為審核工作基礎(chǔ)，應(yīng)與之密切結(jié)合，有機(jī)互動(dòng)；行政審核不是唯一工具，注重其他措施、機(jī)制的建設(shè)和運(yùn)用，探索替代工具，在符合監(jiān)管目標(biāo)前提下適時(shí)適當(dāng)并持續(xù)的減少審核事項(xiàng)。
標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一公正審核公開(kāi)透明接受監(jiān)督
證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部目前主要負(fù)責(zé)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)12項(xiàng)法定行政許可審核事項(xiàng)。負(fù)責(zé)人表示，該部門(mén)審核工作的具體做法和特點(diǎn)表現(xiàn)為下述7個(gè)方面。
一是標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，不搞個(gè)案。堅(jiān)持按法定標(biāo)準(zhǔn)審核，2004年以來(lái)參與制定的1個(gè)行政法規(guī)、5個(gè)部門(mén)規(guī)章，出臺(tái)的16個(gè)規(guī)范性文件和15個(gè)審核工作指引全部對(duì)外公開(kāi)；審核實(shí)踐中，對(duì)同類(lèi)問(wèn)題同樣處理，公平對(duì)待申請(qǐng)人，不搞歧視和差別待遇，同時(shí)不斷調(diào)整審核標(biāo)準(zhǔn)和政策與市場(chǎng)變化相適應(yīng)。
二是流程管理，公正審核。針對(duì)行政許可審核工作建章立制，共制訂1個(gè)審核工作流程，15項(xiàng)審核工作制度，16件審核工作底稿，使審核工作實(shí)現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)化、程序化、表格化。同時(shí)實(shí)施靜默、回避、集體會(huì)商等制度，加強(qiáng)流程控制，保證所有審核在法定期限內(nèi)審結(jié)。截至2010年9月28日，265件行政許可事項(xiàng)全部按期完成。
三是公開(kāi)透明，接受監(jiān)督。機(jī)構(gòu)部全部15項(xiàng)行政許可的審核依據(jù)、條件、程序、期限和申請(qǐng)材料目錄、示范文本等，及全部行政許可審核決定均在證監(jiān)會(huì)外網(wǎng)公開(kāi)，方便申請(qǐng)人和社會(huì)公眾查詢。今年1月5日，全部證券機(jī)構(gòu)類(lèi)行政許可的申請(qǐng)審核情況也開(kāi)始在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露并每周更新，實(shí)現(xiàn)了行政許可審核進(jìn)程的公開(kāi)。
四是程序簡(jiǎn)化，便民審核。為提高效率，簡(jiǎn)化了申請(qǐng)材料、工作環(huán)節(jié)、審核程序，同時(shí)加強(qiáng)溝通交流，公開(kāi)行政許可審核進(jìn)程，大大減少了申請(qǐng)人的來(lái)訪數(shù)量。對(duì)于申請(qǐng)人必須來(lái)訪的事項(xiàng)，也建立了來(lái)訪登記制度，并明確接待要求。
五是減少項(xiàng)目，權(quán)力下放。對(duì)審核要點(diǎn)明確、疑難問(wèn)題較少、與一線監(jiān)管緊密結(jié)合的常規(guī)審核事項(xiàng)，逐步授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核，6年來(lái)共有6項(xiàng)行政許可授權(quán)派出機(jī)構(gòu)；同時(shí)適時(shí)、適當(dāng)并持續(xù)減少行政許可審核事項(xiàng)，近6年共減少5項(xiàng)行政許可。今年，機(jī)構(gòu)部仍在研究進(jìn)一步減少行政許可審核事項(xiàng)和下放審核權(quán)限事宜。
六是分工協(xié)作，相互制衡。規(guī)定部門(mén)內(nèi)所有行政許可事項(xiàng)均實(shí)行復(fù)核制，所有行政許可事項(xiàng)都要查詢監(jiān)管檔案和誠(chéng)信記錄，征詢證監(jiān)局意見(jiàn)，會(huì)商部?jī)?nèi)相關(guān)處室，集體決策；對(duì)于新業(yè)務(wù)和部分新產(chǎn)品，則明確證監(jiān)會(huì)、自律組織、證監(jiān)局審核論證相關(guān)職責(zé)，分工協(xié)作。
