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法管字2023【003】號

2021年4月13日，國際標準化組織ISO正式發布ISO 37301：2021 《合規管理體系 要求及使用指南》，提出一個可供認證的企業合規管理體系建設與運行之國際標準，以此替代之前的ISO 19600：2014。

2022年10月1日，國務院國資委發布的《中央企業管理辦法》正式施行。該辦法以部門規章的形式，對中央企業、國有企業的進一步深化合規管理提出明確要求，與之前的《合規管理指引（試行）》相比，更加突出剛性約束，內容更全、要求更高、措施更實。

以上兩項正式文件，對于國有企業合規管理體系強化建設提出了指導意見，但實踐中如何實施，仍有很多地方需要流程的完善、經驗的積累和文件的優化。為配合國有企業合規管理體系建設，中國企業法律顧問網聯合合同管理網、北京市盈科律師事務所，一起推出2023后疫情時代企業合規管理培訓與建設服務方案。

以下培訓大綱為參考內容，企業可根據自身實際需求，進行提取、調整或者修改，最終以企業實際需求為核心。

培訓參考大綱

第一部分 《中央企業合規管理辦法》全解讀

一：起草背景

二：逐條精解

三：亮點解讀

四：對國企合規工作帶來的新要求

第二部分 《合規管理體系 要求及使用指南》全解讀

一：標準概括

二：標準主要內容

三：標準的應用

四：國際標準的合規管理體系認證

第三部分 國有企業合規管理體系的建設、運行與評價

一、國有企業合規管理體系的建設

（1）合規義務梳理

（2）合規風險評估

（3）合規職責明確

（4）合規行為準則

（5）合規管理制度

（6）合規機制設計

（7）合規管理手冊

二、國有企業合規管理體系的運行

（1）合規管理機制的實施

（2）日常合規審查

（3）定期合規檢查

（4）對不合規的調查

（5）合規考核

（6）合規風險預警

（7）合規培訓的實施

三、國有企業合規管理體系的評價

（1）合規體系的評價要素

（2）合規體系評價的指標設計

（3）合規體系評價工作的程序

（4）合規體系評價的重點與難點

（5）合規體系評價的結果運用

（6）合規體系評價與合規整改

（7）合規體系評價與合規審計

第四部分 國有企業合規管理建設的強化實施

一、企業合規風險評估

（1）合規風險評估的準備

（2）合規風險評估的主體

（3）合規風險評估的流程

（4）合規風險評估的成果

（5）合規風險評估的運用

二、企業合規專項指南

（1）合規專項指南的性質

（2）合規專項指南的領域選擇

（3）合規專項指南的內容組成

（4）合規專項指南的編制流程

（5）合規專項指南的成果運用

三、企業合規管理手冊

（1）合規管理手冊的性質

（2）合規管理手冊的編制過程

（3）合規管理手冊的內容組成

（4）合規管理手冊的成果運用

（5）企業風險管理手冊的整合